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私募证券类基金管理人 运营风险控制制度模版.pdfVIP

私募证券类基金管理人 运营风险控制制度模版.pdf

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运营风险控制制度

目录

第一章总则2

第二章风险控制的目标和原则2

第三章风险控制体系3

第四章风险控制程序5

第五章风险的类型5

第六章风险控制的措施6

第七章风险控制评价和检查8

第八章附则9

第1页共7页

第一章总则

第一条根据《证券法》《证券投资基金法》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干

事项的公告》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件,以及公司相关

管理制度,为加强公司风险管理水平,保护基金份额持有人的合法权益,确保公司规范经营、

稳健发展,有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生,特制订本制度。

第二章风险控制的目标和原则

第二条公司风险控制目标:

(一)不断提高全体员工风险控制的意识,促进公司风控文化的形成;

(二)不断提高经营管理水平和风险控制能力,在有效防范风险的前提下,努力实现基

金持有人利益最大化;

(三)建立行之有效的风险控制机制和制度,保障公司发展战略和经营目标得以实现;

(四)维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益,保证基金财产及公司财产的安全

完整;

(五)维护公司信誉,保持公司的良好形象。

第三条公司的风险控制遵循以下原则:

(一)全面性原则:内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(二)持续性原则:各业务部门应对风险实施持续控制,对业务中的风险进行持续的识

别、评估,及时采取相应的控制措施;

(三)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司各项决策都要以防范风

险、审慎经营为出发点;

(四)独立性原则:公司设风险管理委员会、风险控制委员会、风控总监和风险控制部

等一套独立的风险控制体系,各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性,负

责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查;

(五)相互制约原则:公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制,通过不同

岗位之间的制衡减少风险的发生;

(六)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、

风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改

和完善;

第2页共7页

(七)防火墙原则:公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离,投资决策、交

易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格分离。

对因业务需要知悉内幕信息的人员,应执行严格的批准程序和监督措施;

(八)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。

第三章风险控制体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之

中。公司的风险控制体系共分为四个层次:执行董事、投资决策委员会、风险控制部、投资

业务部。

第五条执行董事职责:

对符合单笔投资额不超过公司资产总额的30%;或虽然不超过公司资产总额的30%,但单

一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的证券投资项目的投资和退出作出决策。

投资决策委员会职责:

审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的

证券投资项目。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门,其职责包括:

(一)独立于投资业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;

(二)在项目决策过程中出具合规意见;

(三)对投资协议进行审核;

(四)在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

第六条投资业务部职责:具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资业务

部负责人作为证券投资项目风险管理的第一责任人,负

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