内部审核培训课程.pptVIP

没有声音的问题

(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题应避免的问题多重式的问题

(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？01绝对避免使用04做成混乱02回答者选择式回答03认真专注的倾听是对别人最大的尊敬倾听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认有效的听不专注集中01选择性的听02个人偏见03情绪与喜恶04草率的结论05影响倾听的因素身体动作面部表情眼神沟通时，需注意对方的身体语言除了听，还要看身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意身体动作+面部表情有疑问，思考中有疑问，不同意身体语言有庥烦很苦恼观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量过去的表现12检查方法检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系 采购文件--申购单--采购单-- 审批者要求--合格分供方名单-- 分供方评审记录--分供方评审要求 *******内部审核体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.客观性独立性系统性审核的核心原则01第一方(供方)-内部审核02由公司内部进行的审核03第二方(买方)-外部审核04由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核05第三方(独立)-外部审核06由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的种类明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核客观评估管理体系执行的情形:审核的目的审核阶段准备 执行 报告 效果跟进 准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更选择审核员曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质?思想开放 ?良好沟通的能力01?成熟 ?有敏锐的观察能力02?正直诚实 ?良好聆听的能力03?要有好奇心 ?有分析能力04?感情稳定，冷静 ?合作的能力05?有礼貌 ?组织能力06?通情达理 ?练达及有外交技巧07审核员的特性参加培训班学习；组织经验交流；审核报告的比较分析；工作评比；向外审员学习。审核员轮换；从事第二方审核；提高内审员水平的方法检查表Checklist检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围01确保准备工作的完整性02作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)03审核的客观证据04减少笔记时间05帮助准备审核结束会议、撰写审核报告06忠实的记录使用检查表的好处与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动审核的安排和频率的决定因素确定审核方案审核的时机安排体系文件规定的频次；管理体系出现重大的变更后；出现严重的产品质量问题（包括大量客户投诉的出现）。审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧审核通知/开