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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

对银行董事会、董事、监事、高管层及其成员年度履职情况的评价报告

对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告

各位股东、代理人：

为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》

和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求，

本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职

情况进行评价，现将相关评价报告如下：

一、对董事会履职情况的评价

**年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现

状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制

定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取

高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主

要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管

理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，

并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取

行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理

报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议，

通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落

实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按

照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和

完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评

价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。

风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险

等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易

进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委

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对银行董事会、董事、监事、高管层及其成员年度履职情况的评价报告

员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性

和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要

求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董

事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出

席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、

公正地行使作为董事的权力。

二、对董事履职情况的评价

（一）董事履行忠实义务情况

本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行

股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本

人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受

监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便

利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反

法律法规和章程规定的情况。

（二）董事履行勤勉义务情况

本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好

地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席

董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无

法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并

行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%，参加董事会

专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经

营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、

机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责

任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定

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