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2023年证券从业资格考试金融市场历年模拟真题.docxVIP

2023年证券从业资格考试金融市场历年模拟真题.docx

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1、1979年3月以后,()作为国家指定外汇专业银行,统一经营和集中管理全国外汇业务。【选择题】

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确:1979年3月,决定将中国银行从中国人民银行中分离出去,作为国家指定外汇专业银行,统一经营和集中管理全国外汇业务。

2、股票收益按起源能够分为()。Ⅰ.来自股票流通Ⅱ.来自证券企业Ⅲ.来自股份企业Ⅳ.来自其余企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:股票收益起源可分成两类:一是来自股份企业(Ⅲ正确);二是来自股票流通(Ⅰ正确)。

3、按形态分类,债券不包含()。【选择题】

A.记账式债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.息票累积债券

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:依照债券券面形态不一样,债券包含实物债券(选项B正确)、记账式债券(选项A正确)、凭证式债券(选项C正确)。依照债券发行条款中是否要求在约定时限向债券持有些人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。

4、有担保债券按担保品不一样,分为()。Ⅰ.抵押债券Ⅱ.质押债券Ⅲ.确保债券Ⅳ.信用债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按担保品不一样,有担保债券又分为抵押债券(Ⅰ正确)、质押债券(Ⅱ正确)和确保债券(Ⅲ正确)。抵押债券以不动产作为担保,又被称为“不动产抵押债券”,是指以土地、房屋等不动产作抵押品而发行一个债券;质押债券以动产或权利作担保,通常以股票、债券或其余证券为担保。发行人主要是控股企业,用作质押证券能够是它持有子企业股票或债券、其余企业股票或债券,也能够是企业本身股票或债券;确保债券以第三人作为担保,担保人或担保全部本息,或仅担保利息。第Ⅳ项,信用债券是无担保债券。

5、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象一个基金,其投资对象期限在()。【选择题】

A.1年以内

B.1年以上2年以内

C.1年以上5年以内

D.5年以上

正确答案:A

答案解析:选项A正确:货币市场基金是以货币市场工具为投资对象一个基金,其投资对象期限较短,通常在1年以内,包含银行短期存款、国库券、企业短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

6、()是指证券企业接收客户委托代客户买卖有价证券行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确:经纪业务是指证券企业接收客户委托代客户买卖有价证券行为。证券承销业务是指证券企业代理证券发行人发行证券行为。证券自营业务是指证券企业以自己名义,以自有资金或者依法筹集资金,为本企业买卖依法公开发行股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可其余证券,以获取营利行为。资产管理业务是指证券企业作为资产管理人,依照关于法律、法规和与投资者订立资产管理协议,按照资产管理协议约定方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其余金融产品投资管理服务,以实现资产收益最大化行为。

7、以下说法中,错误是()。【选择题】

A.基金管理人目标函数是受益人利益最大化

B.设置基金管理企业必须经国务院投资项目管理办公室同意

C.基金管理人主要业务是发起设置基金和管理基金

D.基金管理人是负责基金发起设置与经营管理专业性机构

正确答案:B

答案解析:选项B错误:设置基金管理企业除了满足一系列条件外,还需经国务院证券监督管理机构同意。

8、美国次贷危机暴发原因有()。Ⅰ.美国金融机构长久盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款Ⅱ.美国利率上升和住房市场连续降温Ⅲ.过剩流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场,引发资产泡沫Ⅳ.次贷违约率不停上升【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:长久以来,美国金融机构盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款(Ⅰ、Ⅲ项正确),伴随利率上涨和房价下降(Ⅱ项正确),次贷违约率不停上升(Ⅳ项正确),最终造成夏季次贷危机暴发。

9、()是指流通盘大约1亿以下创业板块。【选择题】

A.主扳

B.创业板

C.中小板

D.第四板

正确答案:C

答案解析:选项C正确:中小板块即中小企业板,是指流通盘大约1亿以下创业板块,中小板市场是创业板一个过渡,在中国,中小板市场代码是以“002”开头。

10、依照《全国银行间债券市场金融债券发行管理方法》,商业银行发行金融债券应具备条件有()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:依照《全国银行间债券市场金融债券发行管理方法》,商业银行发

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