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金融服务机构合规管理手册

TOC\o1-2\h\u1624第一章合规管理概述 2

291191.1合规管理的重要性 2

259851.2合规管理的目标与原则 3

27204第二章合规组织架构 3

302252.1合规部门的设立与职责 3

55942.2合规管理人员的配备与培训 4

30882第三章合规政策与程序 5

99383.1制定合规政策的流程 5

4723.1.1明确合规政策目标 5

175253.1.2梳理合规风险点 5

133833.1.3制定合规政策框架 5

260523.1.4征求各方意见 5

57913.1.5审批发布合规政策 5

70473.2合规程序的执行与监督 5

205073.2.1合规程序的实施 5

29233.2.2合规程序的监督 6

9606第四章内部控制系统 6

116514.1内部控制制度的建立与完善 6

90464.2内部控制措施的执行与评估 7

9836第五章合规风险评估与监测 7

14525.1合规风险评估的方法 7

112265.1.1内部评估法 7

136205.1.2外部评估法 8

36855.1.3定性与定量相结合法 8

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