企业管理整合管理体系审核培训.pptVIP

审核策略（1）策划方针组织机构与职责过程识别法律法规的识别目标指标管理方案自上而下自下而上顺向逆向审核策略（2）资源管理及运行控制人员招聘人员培训与考核设备设施管理工作环境管理日常运作过程控制自上而下顺向自下而上逆向审核策略（3）自上而下顺向自下而上逆向测量、监视与改进顾客评价过程与产品测量体系审核不合格处理数据分析与改进编制检查表的总体思路业务过程的展开是否明确？是否有明确的程序（不一定需要文件化！）过程的接口是否明确？部门之间的接口过程和过程之间的接口过程的结果是否可以接受？过程的目标是否明确？现有的运作方式是否保证目标的实现？是否符合法律法规要求？过程是否按照规定要求执行？程序执行的符合性检查表内容审核准则/依据01审核区域/部门02检查要点03验证方法04抽样数05审核时间06验证结果(记录)07检查表案例看什么(LOOKAT)--要点设备定期维护找什么(LOOKFOR)--验证内容每一设备的维护要求是否明确？是否明确维护过程中对环境保护的要求是否按照要求进行维护？维护结果是否能够证明？设备维护是否能够保证设备正常运行？设备故障率是否低于目标要求？目前的设备故障率有否导致生产/服务不能正常提供？是否出现环境事故的产生？202X检查表案例检查表课堂案例审核前沟通单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。提前通知受审核部门01审核准备情况讨论疑难问题提出注意事项审核组内部会议（必要时）02审核总论审核策划与准备审核实施审核报告、纠正与跟踪质量管理体系内部审核审核实施首次会议01现场审核02不合格报告03审核组会议04末次会议05首次会议签到人员介绍审核目的和范围确认审核计划介绍审核方法和程序确认审核组所需要的资源问题澄清确认中间会议和末次会议时间审核全过程的控制保持客观审定结果控制审核计划控制审核进度协调气氛审核组长的责任和权力审核路线的展开部门职责主要业务过程关键业务过程程序（文件化）法规要求客户要求作业方法记录操作陈述状态过程绩效质量绩效有效性符合性顾客是否满意？检查表的使用审核准则要求添加标题检查表(问题)添加标题现场审核面谈、观察、抽样添加标题回答、事实、记录添加标题结论(合格\不合格)添加标题检查表(答案)添加标题依据检查表并考虑灵活性添加标题抽样技术与诀窍验证询问审核的面谈选择合适的单击此处添加正文。提问策略恰当的问题正确的方式采用适宜的单击此处添加正文。面谈对象直接责任人或其上司面谈中应注意的问题添加标题在提问时，要清楚你提问的目的----寻求什么信息添加标题充分准备检查表（问话提纲），以正确方式提问添加标题要采用对方能够理解的方式和语言来提问，避免语义不清和理解困难添加标题仔细倾听回答，并自然地转向下一个问题的提问提问方式开放式提问01封闭式提问02连续式提问03审核抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意应相信样本审核验证依据客观证据面谈所得到的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量有关的可验证的审核笔记CBA便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅不合格确定什么是不合格？方针和目标运作程序（不一定是文件化的）作业方法法规要求标准要求员工要求（明确的、隐含的）相关方要求未满足要求。****整合管理体系内部审核员培训审核总论审核策划审核实施审核报告、纠正与跟踪质量管理体系内部审核审核总论审核定义审核准则审核分类内审作用审核程序什么是审核？审核证据审核准则满足程度审核结论系统的、独立的、并形成文件的过程审核定义通过获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。评价的对象是审核证据评价的依据是审核准则系统的、独立的、客观的评价过程形成文件审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。质量管理方针、目标运作程序作业方法法律法规要求标准要求顾客要求（明确的、隐含的）相关方要求