用人单位惩戒权行使法律问题研究.pdf

内容摘要

用人单位惩戒权行使的价值在于维护用人单位生产经营秩序，但是惩戒是对劳动者

的不利评价，关乎劳动者职业发展、经济收益以及身心健康，也关乎劳资双方关系的和

谐，甚至对劳动市场、社会秩序的稳定与发展产生影响，实践中，劳资双方关于惩戒的

纠纷频发，惩戒权行使问题常为争论之焦点。由此，需要对用人单位的惩戒权行使的法

律问题进行研究，寻求惩戒权行使的合理规则，使用人单位审慎行权。本文对用人单位

惩戒权的行使进行实证分析，揭示用人单位在行权中的存在诸多问题，结合我国国情与

法律规定，探索与完善惩戒权行使的制度，以期对其合理发展与完善有所裨益。

本文除了有引言和结语之外分为四个部分：

第一部分是用人单位惩戒权的基本理论。本部分先着手分析惩戒权的权利来源及关

于惩戒权权源主要学说的优缺点，其次探析了用人单位惩戒权的法理基础，而后从三个

阶段介绍了我国惩戒权立法的历史沿革，最后从劳动者与用人单位这两个角度阐释了规

制惩戒权行使的现实意义。

第二部分是用人单位惩戒权行使的现状。通过对“中国裁判文书网”“北大法宝”

76份裁判文书的实证分析，在惩戒权行使总体情况上，发现用人单位在惩戒权行使时存

在侵害劳动者合法权益、违反惩戒制度基本原则、制定惩戒依据明显不公等问题。在惩

戒权行使事由层面，存在用人单位具体惩戒时忽略劳动者具体行为表现而乱扣违规“帽

子”、任意设置惩戒事由，惩戒事由具有歧视性且不合情理等问题。在惩戒权行使措施

层面，存在用人单位惩戒措施类型逾越应有之限度、具体惩戒措施中如罚款这一惩戒措

施的合法性争议、对劳动者实行惩戒措施不当升级等问题。在惩戒权行使程序层面，用

人单位忽视甚至无视惩戒权行使期间，不注重调查取证环节从而放任惩戒权的滥用，漠

视劳动者对规章制度的学习与培训等。

第三部分是用人单位惩戒权行使存在的问题。首先，用人单位惩戒权行使的基本原

则不明，导致了惩戒不公、惩戒失当等问题。其次，用人单位惩戒权行使的事由范围过

于随意，侵扰了劳动者的私生活。再次，用人单位惩戒权行使的措施缺少限制，变相体

罚、随意罚款、任意调岗、累计惩戒等已经逾越了应有之限度。最后，用人单位惩戒权

行使的程序规制不足，惩戒流程混乱，行权期间制度与救济制度几近空白。

第四部分是用人单位惩戒权行使制度的完善。首先从惩戒权行使前的纠纷预防制度

出发，在立法上构建惩戒权行使的总体原则，致力于为惩戒权的行使提供总体指导；第

二，从惩戒权行使时的惩戒实施制度出发，确立用人单位行使惩戒权的实体与程序规则，

将惩戒事由限定在合理范围内，规制惩戒措施的限度以及完善惩戒权行使时的程序；第

三，从惩戒权行使后的内外救济制度出发，完善惩戒权行使的救济制度，搭设劳动者受

惩戒后的救济路径。从而构建一个事前有预防、事中有控制、事后有救济的相互联动与

制约的惩戒权行使制度。

关键词：惩戒权；惩戒事由；惩戒措施；惩戒程序

Abstract

Thevalueoftheexerciseofdisciplinarypowerbytheemployeristomaintainthe

productionandoperationorderoftheemployer,butdisciplineisanunfavourableevaluation

oftheworker,whichconcernstheworkerscareerdevelopment,economicincomeand

physicalandmentalhealth,andalsoconcernstheharmonyoflabour-managementrelations,

andevenhasanimpactonthestabilityanddevelopmentofthelabourmarketandsocialorder.

Inpractice,disputesbetweenemployersandemployeesoverdisciplinaryactionarefrequent

andtheexerciseofdisciplinary