中国投资条约中业绩要求禁止条款研究.pdfVIP

内容摘要

业绩要求作为东道国规范和引导外国投资的一种监管手段，在一定程度上有

利于东道国的产业布局和经济发展。但是，随着世界经济的发展，为了促进国际

投资自由化以及保护投资者利益，许多国家开始对业绩要求进行规制，而业绩要

求禁止条款是规制业绩要求最直接有效的方式，所以各国纷纷将其纳入投资条约

当中。早些年，为了引入外国投资，中国不得不被动接受业绩要求禁止条款。而

随着经济实力的增长，中国的身份已从资本输入国转变为资本输入和资本输出双

重大国。在投资条约业绩要求禁止条款的签订上，中国也应积极主动地利用此种

条款维护经济主权和保护投资者权益。因此，本文以业绩要求禁止为出发点，分

析中国现有投资条约中业绩要求禁止条款，为中国完善投资条约中的业绩要求相

关条款提供策略建议。

本文除了引言和结语之外，包括五个部分：

第一部分是对业绩要求禁止条款的概述，这是全文研究的基础。这部分将通

过分析业绩要求禁止条款的具体内涵、发展趋势，为下文奠定基础。

第二部分是对中国现有投资条约中业绩要求禁止条款现状的分析。这一部分

将对业绩要求禁止条款进行类型化分析，指出业绩要求禁止条款给中国带来的影

响。

第三部分是对中国现有投资条约中业绩要求禁止条款所存在问题的分析。在

第二部分研究的基础上，指出中国现有投资条约中业绩要求禁止条款在条款解

释、适用范围、内容构造等方面存在的问题。

第四部分在分析中国国际投资新形势的基础上，对业绩要求禁止条款提出宏

观性质的改良思路，力求中国能够平衡投资者和东道国利益，确保条款内容符合

自身可持续发展需要，同时针对不同谈判对象采取差异化处理方案。

第五部分是中国完善投资条约中业绩要求禁止条款的具体路径。本部分主要

是针对第三部分所分析的问题提供具体解决方案，提出采用联合解释、企业社会

责任和禁止条款的例外规定等措施，力图解决业绩要求禁止条款存在的条款模糊

性、与“入世”承诺的矛盾性等问题。

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最终，本文认为，中国需要立足于可持续发展，结合国家产业发展状况和产

业布局，建立一套科学的业绩要求禁止的投资条约规则机制，来保护中国海外投

资者以及维护国家经济主权。

关键词：业绩要求禁止；投资自由化；中国投资条约；可持续发展

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Abstract

Asaregulatorymeansforthehostcountrytoregulateandguideforeign

investment,performancerequirementsareconducivetotheindustriallayoutand

economicdevelopmentofthehostcountrytoacertainextent.However,withthe

developmentoftheworldeconomy,inordertopromoteinternationalinvestment

liberalizationandprotecttheinterestsofinvestors,manycountrieshavebegunto

regulateperformancerequirements,andperformancerequirementsprohibitionclauses

arethemostdirectandeffectivewaytoregulateperformancerequirements,so

countrieshaveincorporatedthemintoinvestmenttreaties.Intheearlyyears,inorder

toattractforeigninvestment,Chinahadtopassivelyaccepttheperformance

requirementprohibition.Withthegrowthofeconomicstrength,China’sidentityhas

changedfromacapit