2016年4月23日证券从业资格考试考前押题.docx

*、10

证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。A、真实性、准确性、效益性

B、及时性、真实性、准确性*、真实性、准确性、完整性D、及时性、真实性、效益性

《证券发行与承销管理办法》是（）。A、法律

B、行政法规

*、部门规章及规范性文件D、行业自律规则

*

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过（）日。

6036090A、

60

360

90

*

180、D、*

180

【解析】我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日

股份公司上市条件的股本总额为（）万元A、1000

B、2000*、3000D、5000

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵守（）原则。A、投机获利

B、提高利润*、套期保值D、资产增值

股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、10%

B、25%*、35%D、40%

公司合并的，应自合并决议之日起（）日内通知债权人，于30日内在报纸上公告。A、3

B、5

D、15

不适用于我国《证券法》的是（）。A、A股

B、B股*、H股

D、B股和H股

中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起()检查一次。A、两年

B、半年*、每年D、三年

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、10%

B、20%*、35%D、45%

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A、B、*、D、*100人

A、B、

*

、D、*

【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过（）日。A、60

B、360*、90

D、180

以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试()A、甲某，20岁以上，本科文凭

B、高某，18岁以上，高中文凭*、丁某，18岁以上，初中文凭D、李某，20岁以上，大专文凭

《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于()A、法律

B、行政法规*、部门规章

D、行业自律规则

证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。A、股票市场和债券市场

发行市场和流通市场

*、场内市场和场外市场D、国内市场和国际市场

股票的账面价值又称（）。A、票面价值

B、股票面值*、股票净值D、理论价值

通过证券从业资格考试后，（）没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年

B、2年*、3年D、5年

持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为()。A、证权证券

B、设权证券*、物权证券D、债权证券

沪港通于（）正式启动。A、2014年11月20日B、2014年11月10日*、2014年11月17日D、2014年11月15日

证券业协会监事长由（）选举产生。A、股东会

B、董事会*、会员大会D、监事会

下列关于公募基金的说法，错误的是（）。A、募集对象不固定

B、面向公众公开发行

*、相比私募基金，运作上灵活性较高D、投资金额要求低

我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有()A、A股与B股

B、B股*、A股D、H股

我国《基金法》规定，基金管理人，()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。A、基金持有人

B、基金发起人*、基金托管人D、基金经理

证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。A、中国证监会

B、人民银行

*、国务院证券监督管理机构和有关主管部门D、中国银监会

国际货币基金组织（IMF）的总部位于()A、斯德哥尔摩

B、伦敦*、华盛顿D、纽约

一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局()

A、混业监管B、同业监管*、分业监管D、异业监管

以下哪个选项，不属于港股通标的证券()

A、恒生综合大型股指成分股

B、恒生综合中型股指数成分股*、深圳A+H

D、上证A+H（A股不存在风险警示板）

金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A、国家政府

B、企业

*、银行及非银行金融机构D、上市公司

相对于普通股票来说，优先股票的股息收益（），风险（）。

A、稳定、大

B、不稳定、小*、稳定、小

D、不稳定、大

()7月3日，深圳证券交易所正式营业。A、1993年

B

1992年

*

1991年D

1990年

上证综合指数以股票（）为权数，按加权平