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房地产经纪公司内部审计师述职报告

尊敬的各位领导、同事们：

大家好！

我是公司的内部审计师[你的姓名]，在过去的一段时间里，我秉持着专业、严谨的态度，履行内部审计职责，致力于保障公司运营的合规性、提升管理效能以及防范各类风险。现将本人的工作情况述职如下：

一、工作概述

在本阶段，我围绕公司的核心业务流程、财务状况以及内部控制体系等关键领域，有计划、有步骤地开展了内部审计工作。通过系统审查、风险评估、专项审计等多种方式，对公司的各项运营活动进行了深入剖析，为公司管理层提供了具有参考价值的审计意见和建议，助力公司健康稳定发展。

二、主要工作内容及成果

（一）常规审计工作

1.财务审计方面

定期对公司的财务账目进行审计核查，重点关注收入确认、成本核算、费用列支等关键财务环节。在审查过程中，通过详细比对财务凭证、合同协议以及相关业务记录，发现并纠正了部分会计核算不规范的问题，例如个别业务佣金收入的入账时间存在延迟情况，经过与财务部门沟通协调，及时调整了账务处理，确保财务数据的准确性和及时性，提高了财务报表的质量。

针对公司资金管理情况进行专项审计，审查资金的收支流程、银行账户管理以及资金预算执行情况。经审计，发现存在部分资金支付审批手续不够完善的现象，随即提出优化资金审批流程的建议，强化了资金使用的安全性和合规性，有效防范了资金风险。

2.业务流程审计

深入房地产经纪业务一线，对房源信息获取、客户接待、合同签订、交易促成及后续服务等全流程进行穿行测试和风险评估。通过实地观察、与业务人员交流以及抽样检查业务档案等方式，挖掘出在业务操作过程中存在的一些潜在风险点，比如部分房源信息更新不及时，可能导致客户获取的信息存在偏差，影响业务成交。针对此问题，协同业务部门制定了房源信息定期更新的机制，并加强了对业务人员的培训与监督，进一步规范了业务流程，提升了客户满意度。

审查公司与合作方（如开发商、其他中介机构等）之间的合作协议履行情况，确保双方的权利和义务得以有效落实，避免因合同执行不到位引发的纠纷和损失。在审计过程中发现个别合作项目存在服务范围界定模糊的问题，经过与相关部门和合作方沟通协商，明确了具体服务内容和责任划分，维护了公司的合法权益。

（二）专项审计项目

1.营销费用审计

对公司近阶段的营销费用投入与使用情况开展专项审计。分析各项营销活动的费用预算编制合理性、实际支出的合规性以及营销效果的达成情况。审计结果显示，部分营销活动存在费用超支但未及时报备审批的情况，同时部分营销渠道的投入产出比偏低。基于这些发现，我向市场营销部门提出了加强营销费用预算管控、优化营销渠道选择以及建立营销效果评估机制等建议，帮助公司更加合理地配置营销资源，提升营销效益。

2.门店运营审计

选取部分具有代表性的门店，对其日常运营管理情况进行全面审计，包括人员管理、业绩考核、店面形象维护以及客户资源管理等方面。通过审计发现部分门店在人员绩效核算方面存在误差，影响了员工的积极性；店面形象方面存在物品摆放杂乱、宣传资料更新不及时等问题，影响公司品牌形象。针对这些问题，与门店负责人共同商讨制定了整改措施，如加强绩效核算的复核机制、制定店面形象维护标准及定期检查制度等，有效提升了门店的运营管理水平。

（三）审计成果运用及风险防控

1.在完成各项审计工作后，及时撰写详细的审计报告，向公司管理层清晰呈现审计发现的问题、分析原因并提出针对性的整改建议。定期跟踪整改情况，确保问题得到有效解决，截至目前，大部分审计发现的问题已完成整改，整改完成率达到[X]%，剩余问题也在持续跟进落实中。

2.根据审计过程中识别出的各类风险点，协助公司完善内部控制体系，参与制定和修订相关的规章制度及业务操作流程，通过制度约束和流程优化，从源头上降低风险发生的可能性，增强公司整体的风险防控能力。

三、工作中遇到的挑战及解决方法

1.业务复杂性带来的审计难度增加

房地产经纪业务涉及多方主体、多个环节以及繁杂的法律法规和政策要求，这使得审计工作面临较大挑战。为应对这一情况，我积极加强自身业务学习，深入研究房地产相关法律法规、行业规范以及公司各项业务流程细节，同时与业务部门保持密切沟通，遇到问题及时请教，不断提升对业务的熟悉程度，确保审计工作能够精准切入、深入开展。

2.审计建议的落地执行阻力

部分审计建议在实际推行过程中，会遇到一些部门或员工由于习惯传统工作方式或对新要求理解不到位等原因而产生抵触情绪，影响整改落实效果。对此，我一方面加强与相关部门和人员的沟通交流，通过组织培训、案例讲解等方式，详细阐述审计建议的必要性和对公司整体发展的益处，提高大家的认同感；另一方面，积极争取公司管理层的支持，通过自上而下的推动，保障审计建议能够顺利落地执行。

四、未来工作计划

1.持续优化审计工作流程

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