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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：A
2、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.7日
B.10日
C.20日
D.30日
【答案】：D
3、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。
A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
【答案】：B
4、关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（）
A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
【答案】：A
5、下列关于金融市场的分类说法错误的是（）。
A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场
B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
C.按交割期限分为现货市场和期货市场
D.按交割期限分为期权市场和期货市场
【答案】：D
6、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票
B.债券
C.股指期货
D.货币市场基金
【答案】：C
7、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。
A.监管机构的信息
B.被调查方公开披露的信息
C.第三方独立机构的信息
D.被调查方提供的非公开信息
【答案】：B
8、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（）
A.建立信息披露风险责任制
B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
【答案】：B
9、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。
A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
【答案】：B
10、（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
11、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.返还投资人已交纳的款项
C.加计银行同期存款利息
D.销毁基金注册信息和资料
【答案】：D
12、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
A.持续学习
B.持证上岗
C.守法合规
D.诚实守信
【答案】：B
13、(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。
A.采用第三方机构评价结果
B.信函和网络调查
C.对已有客户信息进行分析
D.当面调查
【答案】：A
14、（2016年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.公募基金
D.私募基金
【答案】：D
15、申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。
A.完善的风险管理制度
B.注册或备案
C.财务状况良好
D.制定了完善的资金清算流程
【答案】：B
16、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。
A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人
B.
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