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南京财经大学学报(双月刊)２０２４年第２期(总第２４６期)
上游行业垄断对中国制造业企业ＧＶＣ分工
地位的影响研究
齐俊妍ꎬ李玉
(天津财经大学经济学院ꎬ天津３００２２２)
摘要:利用制造业企业微观数据ꎬ基于垄断成因系统分析不同类型上游垄断对制造业企业ＧＶＣ分工地
位可能造成的差异影响ꎬ并考察中间品贸易便利化的调节效应ꎮ研究表明:上游行业垄断通过阻碍企业技术
创新和降低中间产品质量抑制制造业企业ＧＶＣ分工地位攀升ꎮ具体而言ꎬ由企业自身高效率形成的上游技
术垄断有利于企业ＧＶＣ分工地位攀升ꎬ政府保护所形成的上游行政垄断明显不利于企业ＧＶＣ分工地位攀
升ꎮ异质性分析发现ꎬ上游垄断对民营企业、中小型企业、资本密集型行业ＧＶＣ分工地位的负向影响更大ꎻ
上游技术垄断更有利于大型企业、资本和技术密集型行业ＧＶＣ分工地位的攀升ꎬ而上游行政垄断明显更不
利于劳动和资本密集型行业ＧＶＣ分工地位的攀升ꎮ此外ꎬ中间品贸易便利化加强上游行业垄断对制造业企
业ＧＶＣ分工地位的负向影响ꎮ
关键词:上游行业垄断ꎻ上游技术垄断ꎻ上游行政垄断ꎻ企业ＧＶＣ分工地位ꎻ中间品贸易便利化
中图分类号:Ｆ４２４文献标志码:Ａ文章编号:１６７２６０４９(２０２４)０２００９９１２
一、引言及文献综述
中国加入ＷＴＯ二十几年来ꎬ积极参与到全球价值链(ＧＶＣ)分工体系中ꎬ随着参与程度的不断
深化ꎬ中国制造业产业规模取得长足进步ꎮ但从嵌入全球价值链的现状看ꎬ中国仍处于全球价值链
[１２]
的中低端ꎬ全球价值链分工中的地位不平等日益突出ꎮ同时ꎬ中国经过长期改革ꎬ下游行业基
[３]
本实现自由竞争ꎬ而上游行业仍处于高度垄断状态ꎬ且主要由一些大型国有企业垄断ꎮ从产业关
联的角度来看ꎬ上游行业垄断主要通过中间品对国内下游企业的生产绩效及研发创新能力产生影
[４]
响ꎮ在全球价值链的国际分工中ꎬ各国凭借中间品贸易实现彼此之间的互联互通ꎬ那么ꎬ上游行
业垄断是否通过产业间的投入产出关联效应掣肘企业全球价值链向高端攀升?对这一问题展开研
究可为推动我国制造业企业全球价值链升级提供一定的启示ꎮ本文梳理现有研究ꎬ确定了以下与
之密切相关的文献:
第一ꎬ全球价值链的影响因素ꎮ影响企业ＧＶＣ的因素是多方面的ꎬ是内生和外生因素共同作用
的结果ꎮ其中内生因素包括传统国家贸易理论所阐述的技术、人力、资本等要素禀赋的差异ꎮ吴代龙
[５]
和刘利平研究发现ꎬ企业数字化发展可有效促进企业ＧＶＣ地位的攀升ꎮ近年来ꎬ多数学者对可能
[６]
影响企业ＧＶＣ升级的外生因素进行了积极探讨ꎬ闫志俊和于津平研究发现企业地理集聚通过竞争
收稿日期:２０２３１１２４ꎻ修回日期:２０２４０２０６
基金项目:国家社会科学基金青年项目“数据要素高水平开放对全球价值链韧性的影响机制与提升路径研究”(２３ＣＪＹ０７５)
作者简介:齐俊妍(１９７６—)ꎬ女ꎬ辽宁葫芦岛人ꎬ经济学博士ꎬ天津财经大学经济学院教授ꎬ博士生导师ꎬ研究方向为中国对外贸
易问题与国际贸易政策ꎻ李玉(１９９８—)ꎬ女ꎬ山西吕梁人ꎬ天津财经大学经济学院硕士研究生ꎬ研究方向为价值链和产业链ꎮ
—９９—
齐俊妍ꎬ李玉上游行业垄断对中国制造业企业ＧＶＣ分工地位的影响研究
和外溢效应提高了出口企业的生产效率和研发创新能力ꎬ促进了企业出口ＤＶＡＲ(国内增加值)的提
[７][８][９]
高ꎮ此外ꎬ影响企业ＧＶＣ升级的外生因素还包括贸易自由化、外商直接投资、
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