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建筑施工企业内审检查内容范例

企业建立管理体系的目的一是顺应时代发展需要，更重要的是为企业发展提供增值效益，而内部审核是保证企业管理体系运行有效和持续有效的重要手段。那么搞好企业管理体系内部审核工作就显得尤为重要，内审准备工作的重要内容之一就是编写检查表。根据GB/T19001—原则、ISO14001：原则及GB/T28001-原则规定和企业的三体系管理体系文献，我们总结了数年内审经验，将内审检查内容形成了一系统规范的《内部审核指导书》。在内审之前，我们根据作业指导书的规定，并结合审核的详细项目，来充实和完善内审检查表，以此作为现场审核指导。

现将我们《内部审核指导书》中有关“综合管理”和“技术质量管理”部分的审核内容摘列如下。

一、综合管理部分内部审核指导书

（一）职责与权限（GB/T19001:5.5.1;GB/T24001;GB/T28001:4.4.1）

查项目部管理人员与否健全，职能分派与否合理，与否与《项目管理人员立案表》一致，技术负责人、质检员、安全员、资料员等必须设专职的岗位与否设专人负责。

从管理人员中抽查2—3人，看与否熟知自己的职责。职责与权限与否得以贯彻，

查有关管理制度与否健全，与否纳入分企业的管理制度汇编进行统一管理。

（二）企业管理方针和目的（GB/T19001:5.3;5.4.1GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3）

查与否将分企业分解到项目部的年度目的分解到有关岗位，与否包括了质量目的、环境和职业健康安全目的，分解的目的与否可测量或可考核，与否采用措施保证目的实现，对目的的贯彻状况与否指定专人进行检查或考核。与否分阶段编写目的完毕状况的书面汇报。

抽查2～3名管理人员，看与否熟知企业管理方针、目的，与否理解对应内涵，管理人员与否懂得自己的岗位目的，并明确实现目的的详细措施。

（三）工程招投标及协议评审（GB/T19001:7.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.6）

查《协议评审表》看对招投标文献和协议与否进行了评审，与否符合程序规定。

协议执行中，与否发生了协议条款变更的状况（如补充协议），如有，与否进行了评审，并将变更后的有关信息告知各有关人员。

（四）文献和资料控制（GB/T19001:4.2.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.5)

查项目部的《文献资料收文登记表》、《工程技术文献和资料控制清单》和《法律法规和其他规定总清单》，看文献配置（技术质量方面）与否满足本工程的使用规定，包括施工图纸、作业指导书、规范、规程、原则等，与否是有效版本。

从收文登记表中抽查3-4份文献，看文献资料与否妥善保管，设计变更洽商与否做了收文。

查作废文献资料与否加盖了作废章并进行了隔离。

查施工图纸、施工组织设计、劳务协议（专业工程分包协议）与否受控，图纸保留与否完整，设计变更洽商与否进行了有效地传递，查传递记录。

施工组织设计与否传阅，查传阅记录。

查文献借阅与否填写借阅记录。

（五）记录控制(GB/T19001:4.2.4;GB/T240014.5.4;GB/T28001:4.5.3)

出示《资料目录》，抽4种记录（是综合管理部分之外的）,查与否符合记录填写规定，与否及时填写，与否完整，与否与实际相符。

查记录与否分类搜集、整顿和保留，借阅与否进行登记，有无损坏、丢失。

（六）信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.3)

问询项目经理，项目部采用何种形式进行内外部信息的沟通。

通过检查其他内容（如职责权限、方针目的、有关文献、顾客意见的搜集、设计变更、培训、协议评审等），看信息交流渠道与否畅通，沟通与否有效。

与否以文献形式向有关方（如甲方、监理、劳务供方、周围小区等）规定信息沟通的安排（尤其是波及环境和职业健康安全管理方面的规定），文献与否明确了沟通的方式、时机、内容等，与否按文献执行（查对应的沟通证据）。

出示《信息传递及处理表》（或其他记录），看需进行处理的内外部信息，与否进行了有效传递和处理。

问询2-3名管理人员，与否理解谁是企业任命的管理者代表,谁是企业和分企业、项目部的职业健康安全的员工代表。代表怎样逐层反馈员工在职业健康安全面的意见和提议。

（七）监视和测量装置控制(GB/T19001:7.6;GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)

工程动工前与否填写了《检查、测量和试验设备配置状况和使用状态确认表》(Z21-1)并经试验室确认盖章。

与否建立了检查设备档案。

从《检查设备台帐》中抽查3—5种检测设备(包括1—2种自检的计量器具)。

查检定合格证书，看与否在检定周期之内，应自检的与否填