黑龙江省逊克县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库附答案下载.docxVIP

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黑龙江省逊克县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库附答案下载

第I部分单选题（100题）

1.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.1

B:0.05

C:0.035

D:0.072

答案：D

2.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:650

C:680

D:640

答案：A

3.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:赌场资金效应

B:成本与损失的不等价

C:晕轮效应

D:沉没成本效应

答案：C

4.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

5.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:1

B:-1.5

C:-1

D:1.5

答案：D

6.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:不超过3周

答案：B

7.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:60万元

B:40万元

C:50万元

D:70万元

答案：D

8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头

D:口头和书面

答案：A

9.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格下降

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：A

10.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:国务院

答案：C

11.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

B:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

C:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

D:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

答案：A

12.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.45元

B:下跌2.43元

C:下跌2.45元

D:上升2.43元

答案：A

13.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头或书面

D:口头

答案：A

14.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.1

B:0.4

C:0.2

D:0.3

答案：A

15.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:财产保险

B:人寿保险

C:团体保险

D:健康保险

答案：C

16.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率下降，股票价格上升

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：B

17.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:基本信息

B:经营状况

C:财务状况

D:非财务因素

答案：D

18.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:单利和复利

B:时间

C:自身价值

D:通货膨胀率

答案：C

19.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B:资本市场没有摩擦

C:资本市场不可分割

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

答案：C

20.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流