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集团公司股权投资管理办法

第一章总则

为规范东方（集团）有限公司及其投资企业股权投资管理，根据《公司法》《国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》《关于企业国有资产交易流转有关事项的通知》《国有企业参股管理暂行办法》等法律法规和文件规定，结合东方集团实际情况，特制定本办法。

本办法适用于集团公司各级全资、控股及实际控制企业的股权投资管理，参股企业参照执行。

本办法所称“股权投资”是指通过拥有投资企业的股权在境内成为投资企业的股东，依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，并以其认缴出资额为限承担责任的经济活动。“股权投资”包括股权投资项目、股权变动事项及股权日常管理。

“股权投资项目”指投资主体单位依本办法首次取得股权或增加股东权益的相关行为，主要包括：新设公司、增资、出资入

股、股权收购及放弃优先购买权、延期经营等。

“股权变动事项”指投资企业依本办法对股权持有期间变动股东权益的相关行为，主要包括：减资、股权转让、合并、分立、注销与清算及变更公司形式、改制等。

“股权日常管理”指投资企业依本办法对股权持有期间行使相关股东权利的管理行为，主要包括：董监事履职管理、三会议案管理、投资收益管理等。

“集团主业”指经市国资委核定的主责主业。

除本办法另有所指外，下列用语在本办法中具有如下含义：

（一）“东方集团”（简称集团）指东方（集团）有限公司及其投资的各级全资、控股及实际控制企业；“集团公司”指东方（集团）有限公司。

（二）“产业运营平台”包括东方股份有限公司（简称股份公司）、物流有限公司（简称物流公司）、产业发展有限公司（简称产业公司）、资源开发运营有限公司（简称资源公司）。

（三）“投资企业”指集团公司投资的各级全资、控股及实际控制企业，包括直接投资企业和间接投资企业。“企业”指集团公司投资的各级企业（含参股企业）。

（四）“投资主体单位”指根据集团公司整体安排可以进行股权投资的公司。

第二章基本原则

股权投资基本原则：

（一）战略引领，聚焦主业。应符合国家和天津市发展规划及产业政策，符合集团公司总体发展战略和产业定位，坚持聚焦主业，严控非主业投资。支持有利于促进集团公司转型升级的新质生产力投资。

（二）板块管理，优化布局。充分依托各产业运营平台，深化专业化板块化运作、经营管理，推动产权结构战略性调整，培育发展具有影响力和竞争力的集团企业。

（三）规范运作，注重效益。应符合国家相关法律法规、行业主管部门相关管理要求，依法依规履行决策、实施与管理等程序。应以提高资源使用效率、企业运营效益及国有资产保值增值为目标，努力提升投资回报水平。

（四）量力而行，严控风险。投资规模应与投资企业资本实力、实际筹资能力、经营管理水平和抗风险能力等相适应，审慎开展参股投资。严格按照市国资委国资监管负面清单及《东方（集团）有限公司股权投资项目工作规则》所列负面清单内容约束股权投资行为。

第三章审批决策权限

集团股权投资应由集团公司章程、“三重一大”管理办法、“1+3”权责表等规定的相应主体审批或决策，审批决策通过后方可实施。

凡属于集团公司“三重一大”的股权投资，须先提交集团公司党委会研究讨论、提出意见和建议。凡属于集团公司董事会决策范围的股权投资，须经董事会专门委员会前置研究，以书面形式向董事会提交意见和建议。

投资企业按照其法人治理主体权限，履行相应审批决策程序。

各产业运营平台应遵照集团公司关于板块化专业化运营管理工作等文件要求，实现管理对位。

集团公司部门职责与分工

集团公司各有关部门按照部门职责，对集团股权投资有关事项进行审查指导，对集团公司股权投资开展专项工作、提出专业意见，对各产业平台及N家直管企业股权投资进行直接管理、监督检查，并提供指导。具体职责如下：

投发管理部是集团公司股权投资主管部门，主要职责：开发储备股权投资项目；编制年度股权投资计划与预算；组建股权投资项目组；组织审核股权投资相关材料、履行审议程序；董事监事履职管理；三会议案管理；投资收益管理；组织低效无效企业退出实施；股权投资制度管理；其他与股权投资相关工作。

运营管理部主要职责：负责组织统筹与股权投资相关的集团总体管理监控分析、预算（含计划）管理、全生命周期管理等。

合审管理部（法务管理部）主要职责：负责与集团公司股权投资相关的法律事务、内控风控、项目后评价等工作，对集团公司股权投资提供法律支持，开展合法性审查，出具法律审查意见，提供法律咨询服务并参与合资谈判，组织处理法律纠纷等。

财务管理部主要职责：负责组织统筹与股权投资相关的资金统筹、税务筹划、资产评估、产权登记等；负责集团公司股权投资涉及的审计、评估等工作。

董事会办公室主要职责：负责指导与股权投资相关的投资企业董事会建设工作，对投资企业董事会建设标准、规范董事会运行