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集团公司合规管理办法

第一章总则

第一条为深入落实全面依法治企战略部署，推动东方集团公司（以下简称集团公司）依法合规经营，防范与控制合规风险，保障集团公司各项业务稳定持续健康发展，根据《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》《市国资委监管企业合规管理办法》和公司章程的相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司全面合规管理各项工作。各单位应依据本办法，结合自身实际制定相应合规管理要求并推进执行，指导所属再投资企业有效开展合规管理各项工作。

第三条合规是指集团全级次企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度、对内对外的商业道德承诺等。

合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、防控合规风险、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

合规风险一方面是指集团全级次企业及其员工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性；另一方面是指与集团内部企业开展业务合作相关方的行为不合规，或相关方存在道德诚信问题、受到相关监管限制等情况下，因与其合作给集团内企业带来损失和各种负面影响的可能性。

第四条合规管理工作应当遵循以下原则

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。坚持全员合规责任制，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实管理人员和各岗位员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等工作相统筹、相融合，确保合规管理体系高效运行。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条各级企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保依法合规经营。

第六条集团公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底线、不碰红线的合规理念，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规要求，培育全体员工的诚信合规意识，引导所属企业及全体员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经营。

第七条合规管理是企业各项管理工作的必要组成部分，是实施有效内部控制的一项基础性工作，是全面风险管理的重要环节。合规责任是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任，各单位领导人员应率先垂范，言行一致，主动合规，确保公司各项经营管理活动符合外部监管要求。

第二章合规管理组织架构

第八条集团公司建立多层次的合规责任体系，由集团公司本部、产业运营平台、各所属企业、内陆地区运营中心、海外派驻机构分别落实各自的合规责任，各主体的第一责任人负合规管理首要责任。首要责任人由以上不同层级主体的第一负责人共同组成。

第九条企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，是依法合规经营管理的重要组织者、推动者和实践者，应积极推进合规管理各项工作。

第十条集团本部、各产业运营平台、各所属企业、内陆运营中心、海外派驻机构等实体必须按照要求并结合自身实际情况开展合规管理工作，落实主体责任。

第十一条集团公司搭建逐级落实逐级监管的合规管理评价体系，各级对下级所属企业的合规管理体系建设情况及有效性进行考核评价，出现重大违规，由集团公司统一开展责任追究。

第十二条各级企业党委会、董事会、专门委员会、经理层应按照《公司章程》规定履行各自的合规职责。

（一）党委会发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本单位得到严格遵守和落实，依照规定对重大管理决策开展前置研究讨论。

（二）董事会发挥定战略、做决策、防风险作用，对本单位的合规管理承担最终责任，履行以下合规管理职责：

1.制定合规管理战略规划；

2.审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

3.研究决定合规管理重大事项；

4.推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

5.决定合规管理部门设置及职责；

6.公司章程规定的其他合规管理职责。

（三）经理层应发挥谋经营、抓落实、强管理作用，有效管理本单位的合规风险，对各项经营活动的合规性承担管理责任，履行以下合规管理职责：

1.拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

2.拟定合规管理基本制度，批准年度计划等