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集团公司合规管理办法

第一章总则

第一条为深入落实全面依法治企战略部署，推动东方集团

公司（以下简称集团公司）依法合规经营，防范与控制合规风险，

保障集团公司各项业务稳定持续健康发展，根据《中央企业合规

管理办法》《企业境外经营合规管理指引》《市国资委监管企业合

规管理办法》和公司章程的相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司全面合规管理各项工作。各

单位应依据本办法，结合自身实际制定相应合规管理要求并推进

执行，指导所属再投资企业有效开展合规管理各项工作。

第三条合规是指集团全级次企业经营管理行为和员工履职

行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则

以及公司章程、相关规章制度、对内对外的商业道德承诺等。

合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规

经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对

象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、防控合规风险、

培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

合规风险一方面是指集团全级次企业及其员工在经营管理

过程中因违规行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及

其他负面影响的可能性；另一方面是指与集团内部企业开展业务

合作相关方的行为不合规，或相关方存在道德诚信问题、受到相

关监管限制等情况下，因与其合作给集团内企业带来损失和各种

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负面影响的可能性。

第四条合规管理工作应当遵循以下原则

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全

面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过

程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环

节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全

体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。坚持全员合规责任制，明确业务及职

能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实管理人员和各

岗位员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体

系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等工作相统

筹、相融合，确保合规管理体系高效运行。突出对重点领域、关

键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实

提高管理效能。

第五条各级企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组

织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规

管理体系，有效防控合规风险，确保依法合规经营。

第六条集团公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底线、不

碰红线的合规理念，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规

创造价值的合规要求，培育全体员工的诚信合规意识，引导所属

企业及全体员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经

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营。

第七条合规管理是企业各项管理工作的必要组成部分，是

实施有效内部控制的一项基础性工作，是全面风险管理的重要环

节。合规责任是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任，

各单位领导人员应率先垂范，言行一致，主动合规，确保公司各

项经营管理活动符合外部监管要求。

第二章合规管理组织架构

第八条集团公司建立多层次的合规责任体系，由集团公司

本部、产业运营平台、各所属企业、内陆地区运营中心、海外派

驻机构分别落实各自的合规责任，各主体的第一责任人负合规管

理首要责任。首要责任人由以上不同层级主体的第一负责人共同

组成。

第九条企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，是

依法合规经营管理的重要组织者、推动者和实践者，应积极推进

合规管理各项工作。

第十条集团本部、各产业运营平台、各所属企业、内陆运

营中心、海外派驻机构等实体必须按照要求并结合自身实际情况

开展合规管理工作，落实主体责任。

第十一条集团公司搭建逐级落实逐级监管的合规管理评价

体系，各级对下级所属企业的合规管理体系建设情况及有效性进

行考核评价，出现重大违规，由集团公司统一开展责任追究。

第十二条各级企业党委会、董事会、专门委员会、经理层