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《投资银行学》考试复习题及答案

单选题

1.资产支持证券是一种（），一般可分（）。

A、结构化产品；优先级和劣后级

B、固定收益产品；优先级和劣后级

C、结构化产品；优先A级和优先B级

D、固定收益产品；优先A级和优先B级

参考答案：A

2.资产支持票据的简称是（）。

A、SCP

B、PPN

C、PRN

D、ABN

参考答案：D

3.资产证券化业务中（）是核心机构，是连接投资人和发起人的

纽带。

A、特定目的载体（SPV）

B、原始权益人

C、共同债务人

D、资产服务机构

参考答案：A

1st

4.资产证券化进行结构化分层的目的主要是了（）。

A、信用增级

B、使之结构更加复杂

C、使得现金流中的本金进行分层

D、使得现金流中的利息进行分层

参考答案：A

5.资产证券化的类型可以是（）。

A、企业资产证券化

B、信贷资产证券化

C、非标资产证券化

D、以上都正确

参考答案：D

6.注册申报债务融资工具最重要的申报材料是（）。

A、募集说明书

B、评级报告

C、法律意见书

D、审计报告

参考答案：A

7.注册发行债务融资工具能够短暂降低企业资产负责率的是（）。

A、永续中期票据

B、定向工具

C、项目收益票据

2nd

D、短期融资券

参考答案：A

8.主承销商以商业银行主的债券类型是（）。

A、非金融企业债务融资工具

B、公司债

C、企业债

D、可转换债券

参考答案：A

9.主承销商须在每期非金融企业债务融资工具发行前，对发行人

进行发行前重大（重要）事项信息披露性排查，以下哪项不属于

披露事项？（）

A、企业控股股东发生变化

B、企业做出减资决定

C、企业主体评级上调

D、企业依法进入破产程序

参考答案：C

10.中期票据的募集资金用途不包括（）。

A、补充流动资金

B、偿还银行借款

C、偿还信托借款

D、认购A股

参考答案：D

3rd

11.质押物若上市公司股票的，业务受理之日距首发上市时间原

则上不少于多长时间？（）

A、3个月

B、半年

C、9个月

D、1年

参考答案：B

12.质押股票如限售流通股，其解禁日须早于项目到期日，且距

离项目到期日不少于多长时间？（）

A、3个月

B、半年

C、9个月

D、1年

参考答案：A

13.证券投资基金反映的是（）关系。

A、债权债务

B、所有权

C、信托

D、产权

参考答案：c

14.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关

系，特别是（）。

4th

A、货币

B、商品

C、期权

D、期货

参考答案：A

15.债务优化银团中，我行作参团行需要签署的合同有（）。

A、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执

样本》、《债务优化银团参加确认函》

B、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执

样本》、《债务优化银团参加确认函》、《债务优化银团信息备忘录》

C、《债务优化银团才受权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化银

团参加确认函》

D、《债务优化银团授权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化

银团邀请函、保密函及回执样本》、、《债务优化银团参加确认函》

参考答案：A

16.债务优化银团客户定位于（）。

A、在多家银行才受信的上市企业

B、在多家银行才受信的大中型企业

C、在一家银行才受信的上市企业

D、在一家银行才受信的大中型企业

参考答案：B

17.债务融资工具注册申报可以不提供季度报表的是（）。