河南省博爱县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案【巩固】.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河南省博爱县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:收益的最小化

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:交易成本和管理费用最小化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

2.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:时间偏好

B:损失厌恶

C:心理账户

D:过度自信

答案：A

3.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

4.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融泡沫

C:过度繁荣

D:金融假象

答案：B

5.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险对冲

C:风险释放

D:风险转移

答案：B

6.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:6个月

B:2个月

C:3个月

D:1个月

答案：D

7.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:双向敞□类型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

8.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:估值

D:重要性

答案：D

9.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:最小方差模型

B:套利定价模型

C:资本资产定价模型

D:现金流贴现模型

答案：C

10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:多部门人员分别独立实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员共同实施

答案：C

11.现金管理的内容是（）。

A:所有现金

B:现金和固定资产

C:现金和所有资产

D:现金和流动资产

答案：D

12.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

13.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

14.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:本公司

C:中国证监会

D:交易所

答案：A

15.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:国际利率

C:汇率

D:国际收支

答案：C

16.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:有效市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

17.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:制度因素

B:宏观经济环境

C:政策因素

D:市场因素

答案：C

18.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证券业协会

B:各地证券业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:上海、深圳证券交易所

答案：C

19.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态

B:周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往