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江西省广丰区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库完整版

第I部分单选题（100题）

1.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是有效的

答案：D

2.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:过度自信

B:预期效用理论

C:心理账户

D:前景理论

答案：C

3.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标—年度支出

B:年度收入—年储蓄目标

C:年度收人—上一年支出

D:年度收入—年度支出

答案：B

4.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市盈率

B:股利支付率

C:市净率

D:股票获利率

答案：D

5.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:被动型投资策略

B:主动型投资策略

C:战术性投资策略

D:战略性投资策略

答案：A

6.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阴线

B:光头阳线

C:光脚阳线

D:光头阴线

答案：D

7.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:平时收集

B:从相关部门获取

C:税务机关公布

D:交谈和数据调查表相结合

答案：D

8.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:资本增值

B:本金保证

C:提高风险

D:取得收益

答案：C

9.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：A

10.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:十字形

C:光头光脚阳线

D:—字形

答案：D

11.属于客户证券投资对象的是（）。

A:商业地产

B:开放式基金

C:纸黄金

D:互联网借贷

答案：B

12.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每月

C:每半年

D:每季度

答案：C

13.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

B:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：A

14.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:国际利率

B:国际收支

C:经济増长率

D:汇率

答案：D

15.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险规避

C:风险释放

D:风险转移

答案：A

16.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:有效组合的收益和风险之间的线性关系

C:系统风险与期望收益间线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：A

17.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:7

B:3

C:10

D:1

答案：B

18.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:四

C:—

D:三

答案：A

19.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②③④

B:①③

C:①②③

D:①②④

答案：A

20.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:财务状况末来发展趋势

C:投资风险偏好

D:当期收入状况

答案：C

21.以下说法错误的是（）。

A:扩大财政支出有利于股票价格上涨

B:减少税收不利于股票价格上涨

C:增加财政补贴有利于股票价格上涨

D:减少国债发行量有利于股票价格上涨

答案：B

22.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头

B:书面

C:口头或书面

D:口头和书面

答案：B

23.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

B:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义