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河南省《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库新版.docxVIP

河南省《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库新版.docx

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河南省《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库新版

第I部分单选题(100题)

1.指数型消极投资策略的核心思想是()。

A:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

B:相信市场是弱有效的

C:相信市场是有效的

D:相信市场是强有效的

答案:C

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

答案:A

3.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:—

B:四

C:三

D:二

答案:D

4.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。

A:依据预算的分类个别分析

B:不能调整收入

C:总额差异的重要性低于细目差异

D:差异很大的需要各个项目同时进行改善

答案:A

5.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A:理论模型

B:证券研究报告

C:基于证券研究报告的投资分析意见

D:证券投资顾问的主观判断

答案:D

6.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化,影响金融金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

A:流动性风险

B:市场风险

C:法律风险

D:信用风险

答案:D

7.与经济周期直接相关时,行业属于()。

A:增长型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案:D

8.下列各项中。不属于心理账户效应的是()。

A:赌场资金效应

B:沉没成本效应

C:成本与损失的不等价

D:晕轮效应

答案:D

9.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于30天

B:不少于180天

C:不少于60天

D:不少于365夭

答案:A

10.()是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同,但期限不同的合约,以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:跨期套利

C:平仓

D:对冲交易

答案:D

11.()是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:半强有效市场

B:弱式有效市场

C:强式有效市场

D:有效市场假说

答案:D

12.一般风险厌恶的客户,其投资需求多倾向于()。

A:固定收益类基金

B:混合型基金

C:股票型基金

D:股票

答案:A

13.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案:D

14.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是()

A:刚开始做预算若差异很大,应每月对所有项目进行改善

B:总额差异的重要性要大于细目差异

C:依据预算的分类个别分析

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案:A

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案:D

16.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加

B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

C:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案:D

17.假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:-1.5

B:0

C:1.5

D:-1

答案:C

18.证券产品选择

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