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江苏省丹阳市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库含答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:不受审批日涨跌停板限制

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:须在审批日期货价格限制范围内

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：C

2.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:地域经济

C:产业分析

D:公司分析

答案：D

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:国务院

C:证券行业协会

D:中国证监会

答案：A

4.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行主体

B:债券形态

C:付息方式

D:发行额度

答案：A

5.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:374

B:381

C:378

D:369

答案：C

6.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:压力线

B:支撑线

C:趋势线

D:阻力线

答案：B

7.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标—年度支出

B:年度收人—上一年支出

C:年度收入—年储蓄目标

D:年度收入—年度支出

答案：C

8.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:因素分析法

B:趋势分析法

C:比较分析法

D:比率分析法

答案：C

9.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:合规

B:监督

C:法制

D:自律

答案：A

10.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:降低违约概率

B:保证金融产品的安全性

C:违约损失率的下降

D:交易主体只需承担净额支付的风险

答案：D

11.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

B:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

答案：B

12.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:交易成本和管理费用最大化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:收益的不稳定

答案：A

13.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:证券经纪业务营销

C:一般证券业务

D:证券投资咨询

答案：D

14.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:事前回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

15.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:口头或书面

C:口头

D:书面

答案：D

16.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

17.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:影响力

C:走势

D:重要性

答案：D

18.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:当期收入状况

C:投资风险偏好

D:财务状况末来发展趋势

答案：C

19.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:1；6

B:1；3

C:3；5

D:3；6