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银行业风险管理与合规建设方案

TOC\o1-2\h\u29921第1章风险管理概述 3

100331.1风险管理的重要性 3

232041.1.1风险与银行业务的关系 3

1531.1.2风险管理对银行业务的影响 3

121631.2风险管理的基本框架 4

233831.2.1风险治理 4

75091.2.2风险识别与评估 4

310691.2.3风险控制与缓释 4

266041.2.4风险管理与合规建设 4

6710第2章风险管理体系构建 5

142462.1风险管理组织架构 5

306822.1.1风险管理组织架构设计 5

34262.1.2风险管理职责分配 5

110882.2风险管理策略与流程 5

212862.2.1风险管理策略 5

161822.2.2风险管理流程 6

222722.3风险管理信息系统 6

101462.3.1信息系统建设目标 6

107292.3.2信息系统功能模块 6

20990第3章信用风险管理 6

273083.1信用风险识别与评估 6

217073.1.1风险识别 6

13153.1.2风险评估 7

180303.2信用风险控制与缓释 7

287463.2.1风险控制 7

152173.2.2风险缓释 7

25493.3信用风险监测与报告 7

122683.3.1风险监测 8

259033.3.2风险报告 8

31969第4章市场风险管理 8

185674.1市场风险识别与评估 8

168534.1.1风险识别 8

173694.1.2风险评估 9

112534.2市场风险控制与缓释 9

167274.2.1风险控制策略 9

39644.2.2风险缓释手段 9

214694.3市场风险监测与报告 9

115794.3.1风险监测 9

217134.3.2风险报告 9

3440第5章操作风险管理 10

138565.1操作风险识别与评估 10

251715.1.1操作风险定义及分类 10

207675.1.2操作风险识别方法 10

143345.1.3操作风险评估 10

3305.2操作风险控制与缓释 10

93695.2.1操作风险控制措施 10

46745.2.2操作风险缓释手段 11

7595.3操作风险监测与报告 11

6325.3.1操作风险监测 11

212535.3.2操作风险报告 11

26722第6章合规风险管理 11

303886.1合规风险识别与评估 11

302586.1.1风险识别 12

305436.1.2风险评估 12

144346.2合规风险控制与缓释 12

77666.2.1风险控制 12

198686.2.2风险缓释 12

180066.3合规风险监测与报告 13

27446.3.1风险监测 13

110906.3.2风险报告 13

21488第7章银行内部控制与审计 13

327067.1内部控制体系建设 13

318687.1.1内部控制体系框架 13

292307.1.2内部控制制度 13

184757.1.3内部控制措施 13

289047.1.4内部控制评价与改进 14

181107.2内部审计与评价 14

93497.2.1内部审计组织架构 14

161357.2.2内部审计制度 14

79197.2.3内部审计实施 14

205097.2.4内部审计评价 14

277297.3内外部审计协同 14

248747.3.1内外部审计协同机制 14

236017.3.2内外部审计信息共享 14

318937.3.3内外部审计成果互认 14

195627.3.4内外部审计整改联动 14

22941第8章风险管理信息系统 14

196848.1信息系统的架构与功能 15

121858.1.1架构设计 15

272098.1.2功能模块 15

21758.2数据治理与质量管理 15

79308.2.1数据治理 15

134108.2.2数据质量管理 15

94908.3信息系统安全与合规