2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案 .pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变

相公开推介。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

2、（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的

条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、证券发行市场又被称为（）。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

【答案】A

4、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是

（）。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责

【答案】B

5、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有

（）。

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】C

6、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

7、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，

并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经

金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能

投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产

管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品

投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】D

9、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重

大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日

内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】A

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

10、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ