2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷A2025.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合练习试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来

的处罚和损失风险。

A.销售合规性风险

B.管理合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

【答案】D

2、在二级市场的净值报价上，ETF______提供一个基金参考净值报价；LOF通

常______只提供1次或几次基金净值报价。（）

A.每2个小时；每天

B.每小时；每小时

C.每15秒；每天

D.每天；每15秒

【答案】C

3、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情

况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

【答案】B

4、以下属于欺诈客户的是（）。

A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向

投资者推介基金产品、揭示投资风险

B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明

书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销

机构统一制作的材料

D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

【答案】D

5、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6、下列不可以视为合格投资者的是（）。

A.职工福利等补贴

B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

【答案】A

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

7、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长应对公司的新产品出具合规意见

B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督察长不得从事基金的销售相关工作

【答案】B

8、ETF基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日开市前披露当日的申赎

清单。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

【答案】A

9、证券投资基金的财产安全通过（）制度保障。

A.基金管理人负责基金的投资操作

B.基金管理人不参与基金财产的保管

C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产

D.以上都是

【答案】D

10、（2017