2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库【巩固】.docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人对基金财产进行保管

B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护

【答案】：A

2、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

3、（2016年真题）基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D

4、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。

A.管理

B.设立

C.募集

D.投资

【答案】：D

5、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）

A.虚假记载

B.对投资业绩进行预测

C.误导性陈述或者重大遗漏

D.合同的主要条款

【答案】：D

6、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。

A.不特定对象；特定对象

B.特定对象；不特定对象

C.指定对象；非指定对象

D.非指定对象；指定对象

【答案】：A

7、创新有多种形式下列不包括的一项是（）

A.组织创新

B.管理人员创新

C.市场创新

D.科技创新

【答案】：B

8、关于市净率估值法的说法错误的是（）。

A.不同行业的市净率可能存在巨大差别

B.不同行业的资产盈利能力差异巨大

C.一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等

D.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法

【答案】：D

9、股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【答案】：C

10、决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销是中国证券投资基金业协会（）机构的职权。

A.监事会

B.理事会

C.会员大会

D.会长办公会

【答案】：B

11、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D

12、以下说法正确的是（）。

A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.投资者应当确保投资资金来源合法

C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

【答案】：B

13、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

14、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（）至少分为（）种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

C.由低到高；4

D.由高到低；4

【答案】：A

15、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

【答案】：C

16、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。

A.法律

B.投资管理

C.合规性理

D.风险管理

【答案】：B

17、（2017年真题）下列属于投资后管理内容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

18、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。

A.自身价值

B.公允价值

C.附加价值

D.市场价格

【答案】：A

19、(2017年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。

A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权

【答案】：D

20、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

21、关于有限合伙人型股权