2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列) .pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测

题库(夺冠系列)

单选题（共50题）

1、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

2、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统

称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健

全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息

的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏

感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

【答案】D

3、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

4、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各

项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

5、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6、有限责任公司的成立时间为()。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

【答案】B

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

7、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后

交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做

法，下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列

行为（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】B

9、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则

正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

10、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（