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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范能力测试试卷B卷附答案
单选题（共40题）
1、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大
违法违规行为的，中国证监会可以（）。
A.责令整顿
B.全权接管
C.颁布限制令
D.责令更换
【答案】D
2、以下说法不正确的是（）。
A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金
B.公司型基金以美国的投资公司为代表
C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金
D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在
投资者与基金管理人之间完成
【答案】C
3、某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中
正确的是（）
A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公
平、公正
B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者
的任何产品营销有明显联系
C.投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
D.随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询
业务整合在—起
【答案】B
4、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信
息，并保证所提供文件和信息的（）。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
【答案】B
5、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
【答案】D
6、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A.本期利润
B.期末可供分配基金份额利润
C.资产负债率
D.本期基金份额净值增长率
【答案】C
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
7、ETF的特点不包括（）。
A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
B.ETF的申购、赎回在场外进行
C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D.ETF通常采用完全被动式管理方法
【答案】B
8、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）
A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D.有权对会员进行行政处罚
【答案】D
9、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特
征包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
10、（2016年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以
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