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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选
附答案
单选题（共40题）
1、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
2、下列属于信用风险的业务类型的是（）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】C
3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
4、(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得
超过（）个月。
A.3
B.9
C.12
D.6
【答案】D
5、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。
A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍
处于继续状态的
D.公司经营发生困难的
【答案】D
6、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【答案】A
7、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据
授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.股东（大）会
【答案】B
8、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融
券业务的是（）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
9、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
10、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权
的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有
表决权。
A.5%
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】A
11、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对
单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
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