2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案 .pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2012年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

【答案】A

2、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工

作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5

人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

【答案】B

4、融资融券业务管理的基本原则包括（）。

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②

【答案】D

5、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）

A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《民法典》

D.《企业会计准则》

【答案】B

6、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.债券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

7、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业

公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内

容。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

9、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

10、2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规

定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，

并且参与证券交易（）个月以上。

A.20；50；24

B.10；30；12

C.