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以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分

题库及完整答案

单选题（共45题）

1、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

A.II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

【答案】A

2、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是

证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

3、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未

清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

【答案】B

4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】B

6、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购

一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司

所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.5％

B.30％

C.25％

D.20％

【答案】B

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

7、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预

计发行上市的重要日期，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人

员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提

供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合

约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】B

9、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职

务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A.2/3

B.半数

C.1/3

D.全体

【答案】B

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

10、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日

起（）个工作日内办理注销登记。

A.5

B.7