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操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升
试卷B卷附答案
单选题（共40题）
1、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
2、下列说法中正确的是（）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规
管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机
构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成
报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办
法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，
协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基
金业务年度报告
【答案】D
3、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）
服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
4、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】C
5、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投
资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。
A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格
【答案】D
6、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处
（）
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
【答案】B
7、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年
B.半年
C.季度
D.月
【答案】A
8、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各
项业务，应当遵循（）。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
【答案】C
9、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织
【答案】C
以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。
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