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道路合同风险管控

《国际经济合作杂志》2023年第九期

作为一种创新的工程承包、维护和资产治理方式，基于产出和性能的道路合同模式（OutputandPerformanceBasedRoadContract）自上世纪90年月以来逐步形成。2023年9月，世界银行正式示范文本，并在南美、南亚和一些非洲国家得到快速推广。在这种模式下，工程的结算不以投入的资源或已完成的工程量为依据，而是以道路为使用者供应的效劳水平为依据，从而保证了投资的长期收益，因此该模式更多地在国际金融机构出资的工程中得以应用。在OPRC模式下，工程在设计、投资、建筑和维护等方面的风险大都转移至承包商身上，降低了业主的治理难度，提高了治理效能，因此对业主而言更简单承受。对承包商来说，深入熟悉此类工程的特点，辨识并应对其中的特定风险，对工程的承揽和实施都将大有裨益。

一、OPRC工程实例简介

中国河南国际合作集团有限公司于2023年中标实施利比里亚68公里OPRC道路工程，该工程由世界银行出资，是西部非洲首批采纳世行标准OPRC模式治理的工程之一。工程合同工期为10年，其中建立期2年、常规维护期8年、周期维护期1年。建立期的工作内容包括：道路全线的施工图设计、填挖方160万方、各类管涵2023米、新建桥梁1座、修复桥梁5座、级配碎石30万方、沥青混凝土20万吨，以及相关道路附属设施；常规维护期主要是根据合同规定的效劳水平对道路资产进展维护；周期维护期（合同周期的第8年）需要在全线行车道加铺5公分的沥青混凝土。与传统FIDIC合同模式不同，该工程合同规定，建立期、常规维护期和周期维护期的付款比例分别为合同金额的52.1%、28.3%和19.6%，支付的依据不是根据承包商已投入的资源或已完成的工程量，而是对整条道路根据每连续5公里进展分段，对应不同的结算比例，在承包商完成该段的全部作业内容后，根据效劳等级水平对该段成品道路进展评价和结算。效劳等级水平包含四个方面的内容，分别是道路的可用性、耐久性、道路用户效劳和舒适措施和治理性能，以上四个方面主要是从道路的投资者、使用者和治理者的角度，将成品道路视为具有商业价值并需要长期维护的资产，对其产出和性能进展评价。

二、OPRC工程特定风险解析

从上述分析可以看出，作为一种新型的合同治理模式，O-PRC打破了基于投入进展治理和结算的传统，更多地强化产出的目标和效果，并要求工程各方以最终的产出和性能作为依据进展治理。OPRC与FIDIC合同，或设计—建筑—移交（De-sign-Build-Transfer）、设计—建筑—运营（Design-Build-Operate）/设计—建筑—运营—维护（De-sign-Build-Operate-Maintain）等模式最主要的区分在于风险的分摊和结算的方式。在OPRC模式下，出资方和业主可以最大限度地削减治理资源并降低治理风险，而承包商则需在整个工程生命周期中担当更多的风险，其特定风险主要表现在以下几个方面：

（一）设计该工程的招标文件对设计标准有具体规定，但除了概念设计和简洁的交通量数据外，并未供应更多的参考文件。为了精确计算出牢靠的报价，承包商需要在3个月的投标预备期内对工程全线进展勘察，完成初步设计并供应相对具体的工程量，这对承包商的勘察设计力量是一个很大的考验。该地区地形起伏大，植被茂盛，一旦初步设计消失较大偏差，特殊是对不良地质和石方挖填路段的测算，以及对设计年限内累计交通量的猜测消失偏差，将会影响对工程的整体报价。另一方面，投标期间初步设计的费用也需要计入标价，假如该工程未能中标，那么这局部费用将全部由承包商来担当。工程中标后，承包商需要对初步设计进展细化并做出施工图设计，设计的进度和成果的提交都需要严格根据效劳等级水平的要求来进展，否则不但会影响分段结算，更会拖延整个工程的进展。

（二）投资OPRC工程对承包商的投资力量也提出了较高的要求。首先，承包商在完成建筑期全部施工任务后，假如效劳等级水平满意要求，可以得到合同金额51.2%的支付。通常状况下，建筑期需要投入的本钱将占合同金额的70-80%，这就导致整个工程的资金回收期大幅延长。其次，在建筑期内，由于OPRC工程执行分段验收和计量支付，一段道路需要在路基、路面、排水和附属设施全部完成后才能提交验收，这就要求工程前期就投入全套的施工设备及配套资源，不利于工程的本钱掌握。第三，由于工程合同期长达10年，10年内的物价和汇率波动以及可能消失的政治和社会动乱都将对工程的运行产生影响，这样的波动或动乱却是无法精确猜测的。以上