零售公司股权融资协议.docx

零售公司股权融资协议

甲方（融资方，零售公司）：

公司名称：______________________

法定代表人：______________________

地址：______________________

联系电话：______________________

统一社会信用代码：______________________

乙方（投资方）：

姓名/公司名称：______________________

法定代表人（如为公司）：______________________

地址：______________________

联系电话：______________________

身份证号（如为个人）：______________________

统一社会信用代码（如为公司）：______________________

鉴于甲方在零售业务领域具有一定的发展潜力和市场前景，为进一步拓展业务、提升市场竞争力，拟进行股权融资；乙方认可甲方的商业模式和发展前景，愿意对甲方进行股权投资。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，就乙方对甲方进行股权融资事宜达成如下协议：

一、融资事项概述

融资金额与出让股权比例：甲方本次融资总额为人民币[X]元，乙方以现金方式向甲方投资人民币[X]元，占甲方本次融资后总股本的[X]%股权。具体股权比例以工商登记为准。

融资用途：本次融资资金将专项用于甲方零售业务的拓展，包括但不限于开设新店铺、优化供应链、开展市场推广活动、研发新产品（如有）以及补充运营资金等，甲方应确保资金专款专用，不得挪作他用。

二、投资方式与期限

投资方式：乙方以货币形式一次性足额支付投资款至甲方指定的银行账户。甲方应在收到投资款后的[X]个工作日内，向乙方出具收款凭证。

投资期限：本次股权融资无固定投资期限，但双方同意在满足本协议约定的条件下，乙方有权通过股权转让、公司回购等方式实现退出。

三、公司治理与股东权益

公司治理

股东会：融资后，甲方股东会由原有股东和乙方组成。股东会是公司的最高权力机构，按照《中华人民共和国公司法》及甲方公司章程的规定行使职权。涉及重大事项决策，如公司合并、分立、解散、增减注册资本、修改公司章程等，需经代表三分之二以上表决权的股东通过。

董事会：甲方董事会成员人数为[X]人，其中乙方有权提名[X]名董事候选人，经股东会选举后进入董事会。董事会按照《中华人民共和国公司法》及甲方公司章程的规定行使职权，负责公司的经营决策。

监事会：甲方监事会成员人数为[X]人，其中乙方有权提名[X]名监事候选人，经股东会选举后进入监事会。监事会按照《中华人民共和国公司法》及甲方公司章程的规定行使职权，负责对公司经营活动进行监督。

股东权益

收益权：乙方按照所持股权比例享有公司的利润分配权，甲方应按照法律法规及公司章程的规定，在每个会计年度结束后，及时进行利润分配。

知情权：乙方有权查阅、复制甲方的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等文件，了解公司的经营状况和财务状况。甲方应积极配合乙方行使知情权，不得拒绝或阻碍。

优先认购权：在甲方未来进行增资扩股时，乙方有权按照其持股比例优先认购新增注册资本，以维持其在公司的股权比例。

优先购买权：若甲方原有股东拟转让其持有的公司股权，乙方在同等条件下享有优先购买权。

四、业绩承诺与补偿

业绩承诺：甲方及甲方原股东承诺，公司在[业绩承诺期间，如20XX-20XX年度]的净利润分别达到人民币[X1]元、[X2]元……[Xn]元（以下简称“承诺净利润”）。业绩承诺期间内，甲方应按照法律法规及会计准则的要求，规范财务核算，确保财务数据真实、准确、完整。

业绩补偿：若甲方在业绩承诺期间内任一会计年度的实际净利润低于承诺净利润的[X]%，则甲方原股东应按照以下方式向乙方进行业绩补偿：

补偿金额计算：补偿金额=（承诺净利润-实际净利润）×乙方持股比例。

补偿方式：甲方原股东优先以现金方式向乙方进行补偿；若现金补偿不足，可通过向乙方无偿转让其持有的甲方股权进行补偿，转让股权数量=补偿金额÷每股价格（每股价格以本次融资价格为准）。

五、股权限制与转让

股权限制：未经乙方书面同意，甲方原股东不得擅自转让、质押或以其他方式处分其持有的公司股权，但因继承、司法强制执行等法定情形除外。

股权转让：在满足本协议约定的条件下，乙方有权向第三方转让其持有的甲方股权。甲方及甲方原股东应配合乙方办理相关股权转让手续，包括但不限于签署相关文件、召开股东会、办理工商变更登记等。乙方转让股权时，应提前[X]个工作日书面通知甲方及甲方原股东，通知内容应包括受让方基本