二零二四年度新三板上市公司定向增发股份及配套融资协议9篇.docxVIP

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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度新三板上市公司定向增发股份及配套融资协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.双方当事人

2.1甲方

2.2乙方

3.定向增发股份

3.1增发股份总数

3.2增发股份价格

3.3增发股份发行对象

3.4增发股份发行方式

4.配套融资

4.1融资总额

4.2融资用途

4.3融资期限

4.4融资利率

5.股份认购

5.1认购股份总额

5.2认购股份价格

5.3认购股份发行对象

5.4认购股份发行方式

6.股份登记与过户

6.1股份登记机构

6.2股份过户手续

6.3股份过户期限

7.股权激励

7.1激励对象

7.2激励方式

7.3激励条件

7.4激励期限

8.业绩承诺

8.1承诺业绩

8.2业绩考核标准

8.3业绩奖励

8.4业绩补偿

9.风险提示与免责

9.1风险提示

9.2免责条款

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

12.3争议解决程序

13.合同附件

13.1附件一：增发股份认购协议

13.2附件二：配套融资协议

13.3附件三：股权激励计划

13.4附件四：业绩承诺书

14.其他约定

14.1法律适用

14.2通知与送达

14.3合同变更与解除

14.4合同解除条件

14.5合同解除程序

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

1.1.1“本合同”指甲方与乙方签订的《二零二四年度新三板上市公司定向增发股份及配套融资协议》。

1.1.2“甲方”指股份有限公司。

1.1.3“乙方”指参与本次定向增发的投资者。

1.1.4“定向增发股份”指甲方根据本合同约定向乙方增发的股份。

1.1.5“配套融资”指甲方为满足定向增发股份的资金需求而进行的融资活动。

1.1.6“认购股份”指乙方根据本合同约定认购的甲方定向增发的股份。

1.1.7“股份登记”指甲方将定向增发股份登记在乙方名下的行为。

1.1.8“股份过户”指甲方将定向增发股份过户至乙方名下的行为。

1.1.9“股权激励”指甲方对特定员工或管理人员给予的股权激励计划。

1.1.10“业绩承诺”指甲方对本次定向增发股份及配套融资的业绩目标承诺。

1.2解释

1.2.1本合同中的术语和定义，除非上下文另有规定，应具有本条款所赋予的含义。

2.双方当事人

2.1甲方

2.1.1甲方全称：股份有限公司

2.1.2甲方法定代表人：

2.1.3甲方住所：省市区路号

2.2乙方

2.2.1乙方全称：投资管理有限公司

2.2.2乙方法定代表人：

2.2.3乙方住所：省市区路号

3.定向增发股份

3.1增发股份总数

3.1.1定向增发股份总数为X万股。

3.2增发股份价格

3.2.1增发股份价格为人民币元/股。

3.3增发股份发行对象

3.3.1定向增发股份的发行对象为乙方。

3.4增发股份发行方式

3.4.1定向增发股份采用协议方式发行。

4.配套融资

4.1融资总额

4.1.1配套融资总额为人民币X万元。

4.2融资用途

4.2.1融资用途为补充流动资金，支持甲方业务发展。

4.3融资期限

4.3.1融资期限为自融资协议签订之日起至X年月日止。

4.4融资利率

4.4.1融资利率为人民币年利率%。

5.股份认购

5.1认购股份总额

5.1.1乙方认购股份总额为X万股。

5.2认购股份价格

5.2.1认购股份价格为人民币元/股，与增发股份价格一致。

5.3认购股份发行对象

5.3.1认购股份的发行对象为乙方。

5.4认购股份发行方式

5.4.1认购股份采用协议方式发行。

6.股份登记与过户

6.1股份登记机构

6.1.1股份登记机构为省市区路号证券登记结算有限责任公司。

6.2股份过户手续

6.2.1乙方应在收到股份登记通知后个工作日内办理股份过户手续。

6.3股份过户期限

6.3.1股份过户期限为自股份登记之日起个工作日内完成。

7.股权激励

7.1激励对象

7.1.1激励对象为甲方核心管理团队及关键技术人员。

7.2激励方式

7.2.1激励方式为授予期权。

7.3激励条件

7.3.1激励条件包括但不限于：完成年度业绩目标、公司业绩增长等。

7.4激励期限

7.4.1激