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上市发行担保协议

合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“担保方”），全称____________，是一家依据中国法律注册成立并合法存续的法人，拥有为本次交易提供担保的合法资格和能力。

乙方（以下简称“发行方”），全称____________，是一家依据中国法律注册成立并拟在证券交易所上市的公司。

鉴于发行方拟在证券交易所首次公开发行股票并上市，为保证发行过程的顺利进行，担保方同意为发行方提供上市发行的担保。

双方本着平等自愿、公平公正的原则，经充分协商，就本次上市发行担保事宜，达成如下协议：

一、担保目的

担保方同意为发行方在证券交易所首次公开发行股票及上市过程中的相关义务和责任提供担保，确保发行方按照相关法律法规及证券交易所的规定，顺利完成股票发行及上市工作。

二、签订背景

1.发行人拟在证券交易所首次公开发行股票并上市，以拓宽融资渠道，提高公司知名度，促进公司发展。

2.担保方作为一家具有良好信誉和实力的法人，愿意为发行方的上市发行提供担保，以支持发行方的融资需求。

3.双方经充分协商，同意签订本担保协议，共同为发行方的上市发行提供保障。

本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议自双方签字盖章之日起生效。

（以下为合同正文部分，具体条款待双方进一步协商确定。）

特此声明。

担保方（甲方）：____________

发行方（乙方）：____________

签订日期：____________

（注：以上合同开头仅供参考，具体合同内容需根据双方实际情况协商确定。）

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.担保方应确保发行方在证券交易所首次公开发行股票及上市过程中的各项法定义务和责任得到履行。

2.担保方应协助发行方完成上市发行的相关工作，包括但不限于提供必要的文件、信息和数据，以满足证券交易所的上市要求。

3.发射方应按照相关法律法规及证券交易所的规定，确保其信息披露的真实性、准确性和完整性。

4.双方应共同遵循以下质量标准：

a.担保方提供的担保服务应符合国家法律法规及行业规范；

b.发射方应确保其财务报表、盈利预测等信息披露材料真实可靠；

c.双方应共同配合，确保发行过程顺利进行，按时完成上市发行。

二、价格与支付

1.担保方为发行方提供担保服务，双方同意按照以下方式支付费用：

a.担保方收取的担保费用为发行方上市发行股票总值的____%；

b.上述费用支付时间为发行方股票上市之日起____个工作日内；

c.双方可根据实际情况协商调整担保费用。

2.若因发行方原因导致上市发行失败，担保方有权要求发行方支付实际发生的费用。

三、保密条款

1.双方在签订本合同及履行合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。

3.违反保密义务的一方应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为合同金额的____%。

四、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担以下违约责任：

a.向守约方支付违约金，违约金为合同金额的____%；

b.承担因违约给对方造成的直接经济损失；

c.如违约行为导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方支付合同总金额的____%作为赔偿。

2.双方应共同承担因不可抗力导致合同无法履行或部分履行所产生的损失。

五、争议解决

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同一式两份，双方各执一份。

（注：以上合同条款仅供参考，具体合同内容需根据双方实际情况协商确定。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、担保方的权利与义务

1.权利：

a.担保方有权要求发行方提供与上市发行有关的所有必要信息和文件。

b.担保方有权根据发行方的财务状况、信誉等因素，决定提供担保的方式和额度。

c.担保方有权在发行方未履行合同约定的义务时，拒绝提供担保服务。

2.义务：

a.担保方应按照合同约定，为发行方提供上市发行的担保服务。

b.担保方应确保其提供的担保符合法律法规及证券交易所的要求。

c.担保方应配合发行方完成上市发行过程中的相关事宜，包括但不限于提供必要文件、参加相关会议等。

d.担保方应在合同约定的期限内支付担保费用。

二、发行方的权利与义务

1.权利：

a.发射方有权要求担保方按照合同约定提供担保服务。

b.发射方有权获得担保方提供的与上市发行相关的建议和协助