QP-PG-04不合格控制程序（20170930IATF16949转版更新）.doc

不合格控制程序

IATF16949：2016

文件编号：QP-PG-04

制订日期：2017/9/30制订单位：品质部

修订日期：2017/9/30版次：B0版

受控状态：受控文件/参考文件

拟制

审核

核准

RC

生效日期：2017/9/30

副本编号：

保管部门：行政部

文件编号

文件编号

QP-PG-04

QP-PG-04

文件名称：不合格控制程序

文件名称：不合格控制程序

目录

目的

适用范围

术语和定义

职责

工作流程

相关文件

相关记录

附件

制/修订履历表

制/修订日期

版次

制/修订内容

批准

审核

制订者

2017年9月30日

B0

IATF16949:2016转版制订

RC

分发

单位

YX

JS

SC

PG

XZ

CW

CG

营销部

技术部

生产部

品管部

行政部

财务部

采购部

目的

对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用和交付；对不符合相关法律法规及其它要求的活动及事项等的控制及处理，防止其再发生。

适用范围

适用于品质体系各过程、活动的控制，包括原材料、半成品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制。

术语和定义

3.1不合格品

指与检查标准或客户要求不一致的原材料、半成品及成品。不确定或可疑状态的产品，按不合格品对待

3.2不合格品的处置

3.2.1检修

对于作业员能判定并立即返工的少量不合格品。

3.2.2维修

指经过修理后,与检查标准不一致,但在性能上达到适用状态的行为。

3.2.3返工

对不合格品采取措施,以满足检验标准/客户要求。

3.2.4让步接收

已判定为不合格品,但不影响产品性能,经过客户认可继续适用。

3.2.5报废

经过返工、维修等其他方法达不到要求，以致不能适用，进行报废处理。

3.2.6顾客通知

一旦发现不合格产品被发送,应立即通知顾客。

3.2.7顾客特许

无论何时,只要产品或制造过程与当前的标准不同时,在进一步实施前,公司必须获得顾客的让步或偏离许可。

3.3外协件：指本公司成品或半成品因设备或技术上的不足，需借助外供应商协助一起完成其中

一部分零部件或半成品，称之外协件。

3.4外购件：指本公司订购外来的成品或半成品（原物料）。

职责

4.1生产部

4.1.1负责对能判定立即返工的少量不合格品进行立即处置。

4.1.2负责对不合格品的记录、标识、隔离、处置，并做相关的记录。

4.2采购部

4.2.1负责采购产品发生不合格时的处置。

4.3仓库

4.3.1负责对不合格品隔离、标识。

4.4品管部

4.4.1负责各阶段不合格品的评审与处置结果的监督。

4.5总经理

4.5.1负责对批量不合格品的评审及报废品的签署。

工作流程

5.1进料检验时不合格品的处理程序

5.1.1进料检验（包括外协件）时发现的不合格事项填写在《纠正预防措施处理单》上并通知采购，并在不合格品贴不良标签，通知仓库做隔离。

5.1.2采购根据不合格内容,与各部门会签,并签署处理意见。

5.1.2.1拒收:采购负责联系供应商进行退货；

5.1.2.2挑选使用:采购部根据各部门意见,并征得品管部同意后进行挑选使用；

5.1.2.3让步接收:采购部因生产急需,在产品性能不影响使用的状态下,根据各部门的意见,并征得品管部同意,总经理批准后进行使用；

5.1.3采购部根据不合格内容及数量向供应商发出《纠正预防措施处理单》，并进行跟踪及对其纠正措施的落实情况进行验证。

5.1.4仓库负责退货手续的办理。

5.2生产中不合格品的处置

5.2.1生产中发现原材料不合格的处理程序

5.2.1.1对于生产线发生的原料不合格的现象,作业员应停止作业并向生产管理者报告；

5.2.1.2生产管理者接到报告后,对不合格进行判定,如确定材料不合格,汇报品管部要求采取措施；

5.2.1.3品管部确认生产线发生的不合格后,要求对其进行标识,并做好隔离,开出《制程质量异常报告单》知会生产，生产部根据各部门意见,并征得品管部同意后进行挑选使用或因生产急需,在产品性能不影响使用的状态下,根据各部门的意见,并征得品管部同意,总经理批准进行让步接收。在返工前，要利用风险分析（FMEA）的方法评估返工过程的风险，如果顾客有要求，还需要在返工前获得顾客的批准；

5.2.1.4如果品质部判定由于材料不合格而导致产品不合格，不能让步放行时，生产部填写《设备/产品报废申请单》经总经理批准后，该部分