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上交所指定交易协议范本书3
第一章协议概述
第一章协议概述
(1)本协议旨在明确上海证券交易所（以下简称“上交所”）与指定交易参与者（以下简称“参与者”）之间关于指定交易业务的各项权利、义务和责任。通过本协议，上交所与参与者共同建立稳定、高效、安全的交易环境，确保市场秩序的正常运行。
(2)指定交易是指投资者在上交所指定的交易席位进行证券交易，包括股票、债券、基金等证券品种。参与者应当遵守上交所的相关规定，确保交易活动的合规性。本协议规定了参与者在指定交易中的权利和义务，包括但不限于交易席位的使用、交易规则遵守、信息披露等。
(3)本协议的签订，标志着参与者正式成为上交所的指定交易参与者。参与者需按照本协议的约定，履行相应的义务，并享受相应的权利。上交所将根据市场发展需要，不断完善指定交易制度，提升交易效率，保障投资者的合法权益。同时，参与者应密切关注上交所发布的各项通知和公告，及时了解市场动态和政策变化，确保自身交易活动的合规性。
第二章交易方式与规则
第二章交易方式与规则
(1)指定交易采用电子化交易方式，通过上交所交易系统进行。参与者通过其交易席位进行证券买卖，交易指令的发送和执行均由上交所交易系统自动完成。例如，2023年第一季度，上交所交易系统共处理交易指令超过100亿笔，交易金额达到数千亿元。
(2)参与者应遵守上交所的交易规则，包括但不限于交易时间、交易价格、交易数量等。交易时间通常为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。例如，某参与者因操作失误，在交易时间外发送交易指令，导致指令未能及时执行，损失了约2万元。
(3)指定交易实行价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。例如，某参与者成功通过指定交易买入某股票，成交价为10元/股，相较于其他参与者的11元/股买入价，该参与者因时间优先获得了更优惠的成交价格。
第三章争议解决与协议终止
第三章争议解决与协议终止
(1)如参与者在交易过程中发生争议，应首先通过协商解决。双方应在争议发生后五个工作日内进行协商，协商不成的情况下，可向上交所提出书面申请，由上交所指定争议解决机构进行调解。调解期间，相关交易活动应暂停。
(2)协议终止情形包括但不限于：参与者违反本协议规定，经上交所多次警告仍不改正；参与者因经营不善或其他原因无法继续履行协议；上交所因市场规则调整或政策变化，决定终止与参与者的协议。协议终止后，参与者应立即停止所有交易活动，并妥善处理剩余的证券交易。
(3)协议终止后，双方应按照本协议的约定，妥善处理相关事宜。包括但不限于：参与者应结清所有交易款项，退还上交所提供的交易席位；上交所应退还参与者已缴纳的相关费用。同时，双方应相互提供必要的协助，确保协议终止后的工作顺利进行。
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