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个人岗位廉政风险防控登记表怎么填

一、基本信息填写

(1)在基本信息填写部分，首先需填写个人基本信息，包括姓名、性别、出生年月、民族、政治面貌等。例如，根据2021年度统计数据，某单位共有在职员工150人，其中男性占比60%，女性占比40%。在填写过程中，还需注意身份证号码、联系电话、电子邮箱等关键信息的准确性，以确保后续工作的顺利开展。以某单位员工小李为例，其在填写基本信息时，因身份证号码错误导致工资发放出现延误，经核实后及时更正，避免了不必要的麻烦。

(2)接下来，需详细填写所在岗位信息，包括部门、岗位名称、岗位职责等。岗位名称应准确反映实际工作内容，如“财务主管”、“采购专员”等。岗位职责则需具体描述该岗位应承担的职责范围，例如，财务主管负责审核报销单据、管理财务账目等。此外，还需明确岗位权限，如审批权限、信息查询权限等。例如，某单位财务主管的审批权限为单笔报销金额不超过10万元，超过部分需报上级领导审批。

(3)在廉政风险防控登记表中，还需填写与岗位相关的廉政风险点。风险点应具体、明确，如“资金审批”、“物资采购”、“合同签订”等。对于每个风险点，需分析其产生的原因、可能产生的后果以及风险发生的概率。例如，在资金审批环节，存在违规审批、截留资金等风险点。分析原因可能包括制度不完善、监督不到位等，后果可能涉及经济损失、声誉受损等，风险发生的概率较高。针对此类风险点，需制定相应的防控措施，如加强制度建设、完善审批流程、加强内部监督等。

二、岗位廉政风险点识别及分析

(1)在岗位廉政风险点识别及分析阶段，以某政府部门为例，通过对40个岗位的风险点进行全面梳理，共识别出200个廉政风险点。其中，涉及人、财、物管理岗位的风险点占比最高，达到50%。例如，在人事管理岗位中，招聘、调动、考核等环节存在权力滥用、裙带关系等风险，风险点占比达到15%。具体案例中，某部门在招聘过程中，因缺乏严格的审查机制，导致一名不符合条件的人员被录用，引起了社会舆论的关注。

(2)对于已识别的廉政风险点，进一步分析其产生原因。以采购管理岗位为例，分析显示，80%的风险点源于制度缺失或不完善。例如，采购过程中缺乏公开透明的招标流程，容易导致暗箱操作。具体案例中，某企业因采购环节不透明，导致采购成本远高于市场价，造成巨大经济损失。为降低此类风险，企业需完善采购制度，引入第三方监督机制。

(3)针对识别出的风险点，还需分析其可能产生的后果。以财务审批岗位为例，若存在违规审批风险，可能导致国有资产流失、财务信息失真等问题。据相关统计，我国每年因财务审批环节存在风险导致的国有资产损失高达数百亿元。因此，加强对财务审批岗位的廉政风险防控，对于维护国有资产安全具有重要意义。例如，某单位通过建立财务审批双签制度，有效降低了违规审批风险，确保了财务审批的合规性。

三、防控措施及责任落实

(1)针对已识别的廉政风险点，防控措施应具体、可操作。例如，在人事管理岗位，建立严格的招聘、调动、考核等制度，确保人员选拔的公平性和透明度。同时，实施岗位轮换制度，减少单一岗位的权力集中，降低风险。具体措施包括设立招聘监督小组、定期开展考核评估、实行回避制度等。

(2)在财务审批环节，实施分级审批制度，明确审批权限和责任。对于大额资金支出，需经过多级审核，确保资金使用的合规性。同时，引入信息化手段，如电子审批系统，实现审批过程的全程留痕和实时监控。案例中，某单位通过实施这些措施，将财务审批风险降低了30%。

(3)责任落实方面，明确各级领导和岗位人员的责任，建立责任追究制度。对于因失职、渎职导致廉政风险发生的事件，严格依法依规追究相关人员的责任。例如，某部门因一名员工在采购环节违规操作，导致损失数十万元，该员工被依法依规追究了责任，并作为典型案例在全单位进行通报，起到警示作用。