融资协议书范本模板范文.doc

融资协议书范本word模板范文

合同编号：__________

投资方（以下简称“甲方”）：

法定代表人：

地址：

联系方式：

融资方（以下简称“乙方”）：

法定代表人：

地址：

联系方式：

一、总则

1.协议背景

鉴于乙方在[业务领域]具有发展潜力，需要资金支持以实现业务拓展、技术研发、市场推广等目标，而甲方拥有资金资源并有意向对乙方进行投资，双方经友好协商，达成本融资协议，以明确双方在融资过程中的权利和义务关系。

2.定义与解释

本协议中，“融资”指甲方按照本协议约定的方式向乙方提供资金的行为；“融资金额”指甲方实际向乙方提供的资金数额；“融资期限”为自本协议生效之日起至按照本协议约定的还款或股权调整完成之日止的期间；“保密信息”指双方在本协议协商、签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等未公开信息。

二、融资主体

1.投资方

甲方为依法成立并有效存续的[甲方公司性质]，具备进行本次投资的合法资格和能力。甲方将按照本协议的约定，以其自有资金或合法筹集的资金对乙方进行投资。

2.融资方

乙方为在[注册地址]注册成立的[乙方公司性质]，主要从事[业务范围]业务。乙方保证其具有接受本次融资的合法资格，并将按照本协议的约定合理使用融资资金并履行相关义务。

三、融资金额与用途

1.融资金额

经双方协商确定，本次融资金额为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该融资金额为甲方实际向乙方提供的资金净额，不包含任何税费、手续费等额外费用。

2.资金用途

乙方承诺将融资金额用于以下合法用途：

（1）[具体业务拓展计划]，包括但不限于开拓新市场、增加销售渠道、提升产品或服务的市场份额等，预计投入资金占融资金额的[X]%；

（2）[技术研发项目]，如研发新产品、改进现有产品的技术功能、升级生产技术等，预计投入资金占融资金额的[X]%；

（3）[市场推广活动]，如广告宣传、参加行业展会、举办促销活动等，预计投入资金占融资金额的[X]%；

（4）[企业运营资金]，用于日常经营活动中的资金周转，如支付员工工资、采购原材料、缴纳水电费等，预计投入资金占融资金额的[X]%。

乙方应保证融资资金专款专用，不得挪作他用。若乙方需要变更资金用途，必须提前[X]个工作日书面通知甲方，并获得甲方的书面同意。

四、融资方式

1.股权融资

（1）如果本次融资为股权融资，甲方将按照本协议约定的金额认购乙方新增的注册资本（或股权）。甲方认购的股权比例为[X]%，具体计算方式为：甲方认购的股权比例=甲方的融资金额÷乙方接受融资后的估值。乙方接受融资后的估值为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。

（2）乙方应按照相关法律法规的规定，办理股权变更登记手续，保证甲方在支付融资金额后及时成为合法股东。在办理股权变更登记过程中所产生的一切费用由[费用承担方]承担。

（3）双方同意，在股权融资完成后，甲方作为乙方的股东，按照其所持有的股权比例享有相应的股东权利并承担股东义务。

2.债权融资（如适用）

（1）如果本次融资为债权融资，乙方应按照本协议约定向甲方借款人民币[X]元（大写：[大写金额]）。借款利率为[X]%（年利率/月利率，明确说明），利息计算方式为：利息=借款本金×借款利率×借款期限。

（2）乙方应向甲方出具借款凭证，明确借款金额、借款利率、借款期限、还款方式等相关事项。借款凭证为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

（3）债权融资的期限为自甲方实际提供借款之日起至[到期日期]止。在债权融资期限内，乙方应按照本协议的约定按时足额支付利息，并在到期时偿还借款本金。

五、股权变更（如为股权融资相关）

1.股权比例调整

（1）如果乙方在融资后进行后续融资或发生其他导致股权结构变化的情况，双方应按照公平合理的原则调整甲方的股权比例。调整方式为：甲方调整后的股权比例=甲方原股权比例×（乙方原估值÷乙方新估值）。其中，乙方新估值应根据乙方当时的实际情况，由双方认可的专业评估机构进行评估确定。

（2）在进行股权比例调整时，乙方应及时通知甲方，并提供相关的财务数据、评估报告等资料。甲方有权对乙方提供的资料进行审查，如果发觉乙方提供虚假资料或故意隐瞒重要信息，甲方有权要求乙方按照本协议的约定承担违约责任。

2.股东权利与义务

（1）甲方作为乙方的股东，享有以下权利：

①按照其所持有的股权比例享有表决权，参与乙方的重大决策，包括但不限于公司战略规划、重大投资项目、利润分配方案等；

②查阅、复制乙方的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告等资料；

③按照其所持有的股权比例分享乙方的利润；

④在乙方清算时，按照其所持有的股权比例分配剩余财产。

（2）甲方作为乙方的股东，承担以下义务：

①遵守乙方的公司