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证券从业资格考试(金融市场基础)习题库(第4部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。Ⅰ．影子银行Ⅱ．商业银行Ⅲ．互联网

金融Ⅳ．金融控股公司

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。

2.[单选题]按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会

Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．会计师事务所

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:《中华人民共和国证券法》规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

3.[单选题]下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。

A)采取记名股票形式

B)以外币标明面值

C)以外币认购

D)境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

答案:B

解析:B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以、外币买认购卖，在境内证券交易所上市交易。

4.[单选题]（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资

本结构调整的难题。

A)筹资与投资

B)一级市场与二级市场

C)发行与回购

D)投资与并购

答案:A

解析:证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资

本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

5.[单选题]()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A)社会公众股

B)法人股

C)外资股

D)国家股

答案:B

解析:在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中，法人

股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

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6.[单选题]下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,正确的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代

Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ.财政部在国外发行的债券,属于政府债券Ⅳ.我国在国际债券市场发行

的债券品种仅是政府债券

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅳ

答案:A

解析:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。1996年,我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券。财政部

在国外发行的债券属于政府债券。我国在国际债券市场发行的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券。

7.[单选题]按基础资产分类，权证的分类不包括（）。

A)股权类权证

B)债权类权证

C)其他权证

D)股本权证

答案:D

解析:根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

8.[单选题]以政府名义发行的债券，主要包括（）。Ⅰ．公司债Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．国债Ⅳ．企业债

A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:B

解析:政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还

本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券被称为地方政府债券，有时两

者被统称为公债。

9.[单选题]（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投

资业绩的基础指标之一。

A)基金份额净值

B)基金份额

C)基金资产净值

D)基金总份额

答案:A

解析:考查基金份额净值的概念及重要性。

10.[单选题]通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括()。Ⅰ.投资风格分析Ⅱ.盈利能力分析Ⅲ.基金份额变动

分析Ⅳ.持仓结构分