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证券从业资格考试(金融市场基础)习题库(第8部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A)全部向网下投资者发行

B)全部向网上投资者发行

C)按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D)需进行网下询价

答案:B

解析:首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行。

2.[单选题]根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

A)30%

B)40%

C)45%

D)50%

答案:B

解析:《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的

利率或价格由发行人通过市场询价确定。

3.[单选题]股票最基本的特征为()。

A)流动性

B)收益性

C)风险性

D)参与性

答案:B

解析:收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性在于获取收益。股票的概念【金融市场基础

知识点】

4.[单选题]可转换债券通常可以转换成()。

A)担保债券

B)抵押债券

C)优先股票

D)普通股票

答案:D

解析:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换

债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

5.[单选题]证券交易所的法定代表人是（）。

A)会员大会

B)理事长

C)监事长

D)总经理

答案:B

解析:考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。

6.[单选题]未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

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A)风险期望

B)风险头寸

C)风险暴露

D)风险预算

答案:C

解析:未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

7.[单选题]上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交

易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他

收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条

件

A)①③④

B)②③④

C)①②③

D)①②④

答案:A

解析:考查上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。

8.[单选题]深圳证券交易所规定，盘中成交价较当Et开盘价首次上涨或下跌达到或超过()%的，临时停牌至14：57。

A)[5]

B)[10]

C)[15]

D)[20]

答案:B

解析:深圳证券交易所规定，当股票上市首日出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌至

14：57：①盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的;②盘中换手率达到或超过50%的。

9.[单选题]下列中不属于债券基本性质的是()。

A)债券属于有价证券

B)债券是一种虚拟资本

C)债券是债权的表现

D)发行人必须在约定的时间付息还本

答案:D

解析:债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

10.[单选题]发行无记名股票的，公司应当记载()。

Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期

A)ⅢⅣ

B)ⅠⅡⅣ

C)ⅠⅡⅢ

D)ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

11.[单选题]国债公开招标方式中关于“荷兰式”招标,下列说法正确的是()。Ⅰ.标的为利率或利差时,以最高中标价格

为当期国债的承销价格Ⅱ.标的为利率或利差时,均按面值承销Ⅲ.标的为价格时,最高中标价格为当期国债的承销价格

Ⅳ.标的为价格时,均按发行价承销

A)Ⅰ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ