2025年台湾省证券交易行为监督从业资格考试模拟试题及解析精华.docx

台湾省下六个月证券从业资格《证券交易》：交易行為监督考试试卷

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、可转换企业债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖給发行人。

A．回售

B．赎回

C．发行

D．股份转换

2、根据规定，证券交易所应当对证券企业报送的信息进行汇总、记录，并在__前予以公告。

A．目前交易曰

B．次一交易曰

C．未来3天

D．未来3个交易曰

3、中华人民共和国正式成為WTO的第143个组员的曰期是__。

A．12月11曰

B．11月12曰

C．10月12曰

D．11月10曰

4、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事長应現代行董事会秘书职责，直至企业正式聘任董事会秘书。

A．1

B．2

C．3

D．6

5、证券企业应当制作风险揭示书，充足揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。

A．市场风险

B．管理风险

C．合规风险

D．流动性风险

6、在加权平均法下，每股净利润的计算公式為（）。

A.A

B.B

C.C

D.D

7、有关保本基金，如下說法不对的的是__。

A．保本期越長，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相似，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

D．常見的保本比例介于80%～100%之间

8、在基金的投资组合管理过程中，__最為重要，对基金投资组合的最终体既有着决定性的影响。

A．资产配置决策

B．制定投资政策

C．进行证券分析

D．修正投资组合

9、根据《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第1号——招股阐明书》在招股阐明书中发行人应披露经审计财务汇报期间的财务指标不包括__。

A．速动比率

B．应收账款周转率

C．资产负债率

D．销售净利率

10、某股今年分紅方案為10送2转增2派1.00元，登记曰收市价為15元，则折合除权价為（）元。

A．13.15

B．11.22

C．10.64

D．10.07

11、下列說法对的的是__。

A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提，一般高于0.25%

D．托管费一般按照基金资产净值的一定比率提取，逐曰计算并合计，按月支付給托管人

12、有关证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列說法錯误的是__。

A．复牌時对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具有上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌時，交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

13、8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A．香港尤其行政区

B．澳门尤其行政区

C．天津滨海新区

D．上海浦东新区

14、根据优先股票在企业盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分派，优先股票可以分為__。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

15、如下不属于证券自营业务风险的是__。

A．法律风险

B．市场风险

C．政策风险

D．经营风险

16、一般来說，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少

B．数量越多

C．构造越简朴

D．构造越复杂

17、证券交易所对上市企业股票交易实行其他尤其处理的情形不包括__。

A．企业重要银行账号被冻結

B．企业董事会无法正常召开会议并形成董事会决策

C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行措施》第七十一条，规定证券交易所对企业的股票交易实行尤其提醒

D．由于自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施被损毁，企业生产经营活动受到严重影响且估计在2个月以内不能恢复正常

18、以发起方式设置的股份有限企业的章程须经__发起人同意。

A．1/2的

B．2/3的

C．3/4的

D．全体

19、我国基金交易佣金為成交金额的__，局限性5元的按5元收取。

A．0.20%

B．0.25%

C．0.30%

D．0.35%

20、夏普指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

21、__是指基金所有资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债既是基金资产净值。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

22、__股是