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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷11

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

A（江南博哥）.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

正确答案：D

参考解析：金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式（选项A正确）。受市场本身的发育程度，交易技术的发达程度以及交易双方的交易意愿影响，金融交易主要有以下组织方式：

（1）场内交易方式，指有固定场所、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式。（选项B正确）

（2）场外交易方式，是相对于交易所交易而言的，指在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，如柜台交易方式。（选项C正确）

（3）电信网络交易方式，指没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。（选项D错误）

(2.)()是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A.债券市场

B.货币市场

C.资本市场

D.股票市场

正确答案：C

参考解析：按照交易工具的期限，金融市场分为货币市场和资本市场。货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

(3.)人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

正确答案：C

参考解析：人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。

(4.)当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。

A.电话提示

B.约见谈话

C.公开谴责

D.行政处罚

正确答案：D

参考解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

(5.)检查是基金监管的重要措施，它不包括()。

A.日常检查

B.季度检查

C.现场检查

D.非现场检查

正确答案：B

参考解析：检查是基金监管的重要措施，可以分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

(6.)我国对基金公开募集申请实行的是()。

A.核准制

B.注册制

C.公司制

D.契约制

正确答案：B

参考解析：我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

(7.)按股票市值的大小分类的股票类型不包括()。

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

正确答案：D

参考解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。

(8.)下列关于股票基金的表述，不正确的是()。

A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C.股票基金能给投资者带来稳定收入

D.股票基金以追求长期的资本增值为目标

正确答案：C

参考解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。

(9.)债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常()。

A.相同

B.大小无法确定

C.较小

D.较大

正确答案：C

参考解析：债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

(10.)基金注册登记机构的主要职责不包括()。

A.发放红利

B.建立并保管基金投资者名册

C.负责基金份额登记

D.保管基金资产

正确答案：D

参考解析：基金注册登记机构的主要职责为：发放红利；建立并保管基金投资者名册；建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；基金合同或登记代理协议规定的其他职责。

(11.)一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括()。

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

正确答案：B

参考解析：公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

(12.)商业银行通过独立账户或银行