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如何加强风险防控切实提高银行合规管理水平
目录
一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
（1）当前银行业面临的主要风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
（2）加强风险管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（3）提升合规水平的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
（1）明确研究目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
（2）梳理研究内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
二、银行业风险防控现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.1国内外银行业风险案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
（1）典型风险事件回顾．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
（2）事件对银行的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.2当前银行业风险管理框架概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
（1）国际银行业风险管理经验．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
（2）国内银行业风险管理特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
三、合规管理在银行中的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.1合规管理的定义及重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
（1）合规管理的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
（2）合规管理在银行业务中的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.2合规管理与风险管理的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
（1）合规管理与风险管理的互动性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
（2）合规管理在风险管理中的地位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
四、加强风险防控的策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
4.1完善内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
（1）内部控制体系的构建与完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
（2）内部控制的有效性评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.2强化风险识别与评估机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
（1）风险识别方法的创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
（2）风险评估模型的建立与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.3优化信贷与投资决策流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
（1）信贷和投资决策的风险点分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
（2）决策流程的风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
4.4增强员工合规意识与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
（1）合规文化的培养．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（2）员工合规培训计划的设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.5利用科技手段提升风险防控能力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
（1）信息技术在风险防控中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
（2）大数据与人工智能在风险管理中的运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
五、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
5.1国内某商业银行风险防控案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
（1）案例背
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