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流域工程管理系统
全业务过程精准实时监督功能介绍
xx上游水电开发限公司
xx高科信息技术有限责任公司
xxxx年
▲根据集团公司建设具有全球竞争力的世界一流能源企业要求，按照“制度+科技”的廉洁防控工作思路，为实现从“人防”到“技防”的转变，变事后监督为实时监督，增强制度执行刚性。
▲在流域工程管理系统现有功能基础上，建设监督管理模块，应用数字化技术提高“科技防腐”水平，完善智能化监督体系，强化“三级监督”机制，使各级监督管理人员“深度参与”业务合规性管理，防范廉洁风险。
通过信息化系统将人防、技防相互融合，充分利用信息化手段，把对风险点的监督有效嵌入到现有业务管理流程中，从根本上堵塞漏洞、防范风险。
通过对信息系统数据分析，提升日常监督水平，推动从事后查处、整治真正向事前事中监督、管理延伸，在日常监督、长期监督上下功夫，牢牢抓住“一把手”等关键少数全面履行“两个责任”，关注并全面实现业务工作人员在监督下开展工作，实现监督工作常态化、日常化，科学完善“三不腐”体系，助推金上“廉洁工程”全面落实落地。
建设目标
目标及原则
目标及原则
项目背景
不额外增加业务部门和职能部门工作负担、依托现有公司流域工程管理信息系统数据库、突出5个重点：
突出对“一把手”和领导班子的监督、加强对关键岗位人员的监督。
突出强化业务监督和职能监督作用发挥。
突出推动纪检“监督的再监督”作用发挥。
突出对重点廉洁风险点的防控。
突出廉洁风险防控精准化、常态化，把对风险点的监督有效嵌入到现有业务管理流程中。
建设原则
系统建设目的
2-风险生成
1-风险点预设
根据各个模块涉及流程预设12个风险点，生成风险后下一节点处理人收到弹窗提醒。
根据设置的风险点判断是否存在风险，存在风险后自动生成风险信息。
根据风险等级判断，不同级别风险不同级别人员处理。
6-统计分析
监督报表实现对重大风险点防控全覆盖，监督人员可适时获取风险防控状态和相关报表，便于统计分析。
5-短信提醒
当系统中产生风险信息后，短信提醒至下一节点处理人具体风险内容。
系统基本功能
4-分级处置
弹窗内容显示温馨提示部分和触发风险部分。
3-弹窗提醒
序号
风险名称
所属模块
风险等级
备注
1
未上传变更立项依据
变更立项流程
A
2
执行金额超过设计概算金额
概算投资
A
3
合同金额已完全结算，且6个月内未完成合同闭合流程
合同
B
4
变更费用流程上传的资料不完整或未上传
合同
B
5
变更流程发起后3个月内未完成变更时
变更
B
6
未查看经办人上传的附件资料
合同，变更，物资，计量，结算
C
7
中间计量流程的支撑材料未上传
计量
C
1-风险点预设
风险点预设投资、合同、物资、计量、结算、变更等5个主要模块，12个风险点。
（其中A级风险点2个，B级风险点3个，C级风险点7个。）
序号
风险名称
所属模块
风险等级
备注
8
合同金额已完全结算，且6个月内未完成履约报告流程
合同
C
9
合同金额已完全结算，且6个月内未完成合同归档流程
合同
C
10
物资计划流程库存量大于需求计划量
物资
C
11
物资计划申报审批未上传物资计划-计划明细
物资
C
12
合同结算金额超过合同签订金额
合同
C
1-风险点预设
续上表
当前处理人
根据各个业务模块设置的风险点进行判断，是否存在风险。
下一节点处理人
风险发生后监督页面及待办事项自动生成风险信息，提醒相关责任人进行风险处理。
风险生成
2-风险生成
温馨提醒
风险警示
展示各项业务中可能产生的廉洁风险，以弹窗形式提醒处理人可能涉及的风险。
通过弹窗提示产生的风险内容、风险等级，以红、黄、蓝三色弹窗警示不同等级。
3-弹窗提醒
4-风险处理
A
B
C
分级处置
触发风险
风险处置
短信提醒
触发风险后短信提醒处理人所涉及的风险内容，并提醒处理人核实情况，进行风险处置。
及时提醒处理人进行风险处置，避免风险扩大。
5-短信提醒
风险处置完成后提醒处理人风险状态已解除，可进入下一流程。
对关键岗位进行风险统计，便于查看各个层级人员风险发生频次。
岗位风险月度汇总表
以部门月度风险统计为维度，推送至部门分管领导，便于分管领导及时掌握部门人员工作中经常出现的风险，强化过程监督。
部门风险月度汇总表
以单位和月份为维度，自动生成各单位所有风险信息，形成月度统计报表，并自动发送至各单位党委书记和纪委书记，强化“两个”责任。
公司风险月度汇总表
直观展示各公司风险信息数据、生成报警数据概览页面。由该页面可点击了解各项详细信息。
统计分析汇总
6-统计分析
岗位风险月度汇总表
根据用户岗位进行统计，本公司只能统计本公司数据，统计维度主要由关键用户、获取其单位、岗位、审核节点、浏览项目数量、触发风险
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