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证券扬帆杯试题-证券基础知识试卷与试题

证券杨帆杯试题

试卷编号：

录入者：

试卷总分：110

山卷时间：

答题时间：20分钟

1.下列说法不正确的是1［分］

A证券公司全体工作人员都应当对自身为的合规性负责，并在其职责范围内对公司

合规管理的有效性承担贡任

B中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进评价，仅指对合规总监以及合规部

门工作的评价

C作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试规定》已于2008年8月1日起施

D中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分

类监管的重要依据

2.下列说法不正确的是1［分］

A证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基

本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的

报告、处理和责任追究办法等内容

B证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履职责提供必

要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人

员。

C合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业为违反法律、法规或

准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风

险

D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的

事实和理由书面报告公司住所地证监局

3.下列关于证券公司分支机构的说法，不正确的是1［分］

A分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担

B分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

C证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

D证券公司撤销分支机沟的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展

新的业务活动

4.下列说法不正确的是1［分］

A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、

规则和准则；市场惯例：业办会制定的业规则以及适用于银职员的内部为

准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚

实守信等道德为的准则

B合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

C对于证券公司的违法违规为，合规总监己经按照规定履制止和报告职责的，免

除责任

D合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履合规管理职责。合

规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

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证券扬帆坏试题-证券基础知识试卷与试题

5.《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、

他人名义持有、买卖“分］

A基金

B理财产品

C债券

D股票

6.依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法