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借壳上市交易协议竞争合规
合同编号：__________
甲方（以下简称“借壳方”）：________________
乙方（以下简称“壳公司”）：________________
鉴于：
1.借壳方是一家依法成立、合法存续的中国境内企业，有意通过借壳方式实现上市目的；
2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，具备一定的资产规模和业务基础，愿意与借壳方进行合作，共同推进借壳上市交易；
3.双方遵循平等、自愿、公平、诚信的原则，就借壳上市交易事宜达成一致，特签订本协议，以明确双方的权利、义务和责任。
一、合同目的
本合同的目的是规范和指导双方在借壳上市交易过程中的行为，确保交易符合相关法律法规，遵循竞争合规原则，实现双方的战略目标。
二、签订背景
1.随着中国资本市场的不断发展，借壳上市作为一种高效的市场化运作方式，受到越来越多企业的关注；
2.为保护投资者合法权益，维护市场公平竞争，中国证监会等监管机构对借壳上市交易提出了严格的合规要求；
3.借壳方和壳公司双方在充分了解对方情况的基础上，认为双方具备良好的合作基础，同意共同推进借壳上市交易；
4.为确保借壳上市交易合规、顺利进行，双方特签订本协议，以明确双方在交易过程中的权利、义务和责任。
本协议签订后，双方应严格按照本协议约定及国家相关法律法规的规定，共同推进借壳上市交易，确保交易顺利完成。
主要条款：
一、服务内容
1.壳公司应向借壳方提供以下服务：
（1）协助借壳方完成上市前的资产剥离、重组等相关工作；
（2）提供与借壳上市交易相关的法律、财务、税务等咨询意见；
（3）协助借壳方与相关政府部门沟通，确保交易合规进行；
（4）协助借壳方制定上市方案，包括但不限于融资方案、股权结构设计等。
2.借壳方应向壳公司支付以下费用：
（1）壳公司为提供本协议项下服务所发生的直接费用；
（2）双方约定的服务费。
二、质量标准
1.壳公司应保证所提供服务的质量，确保借壳方在借壳上市交易过程中符合相关法律法规要求；
2.壳公司应在约定的时间内完成服务内容，如因壳公司原因导致借壳方未能按时完成上市，壳公司应承担相应的违约责任；
3.借壳方应对壳公司提供的服务进行监督、评价，如发现服务质量不符合约定，借壳方有权要求壳公司予以整改。
三、价格与支付
1.双方应就壳公司提供的服务内容、质量标准、费用等进行明确约定；
2.借壳方应按照本协议约定的时间和方式向壳公司支付服务费用；
3.如借壳方逾期支付服务费用，应按逾期金额的千分之五每日向壳公司支付违约金。
四、保密条款
1.除非依法应当向监管机构或其他有权部门报告外，双方应对本协议项下的商业秘密、技术秘密等予以严格保密；
2.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
五、违约责任
1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市交易无法完成或遭受损失的，应承担相应的违约责任；
2.双方应就违约行为造成的损失进行充分协商，如协商无果，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、争议解决
1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；
2.如协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他条款
1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至借壳上市交易完成之日止；
2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；
3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议予以明确。
双方权利与义务的进一步详细说明：
一、借壳方的权利与义务
1.权利：
（1）有权按照本协议约定获得壳公司提供的服务；
（2）有权对壳公司提供的服务进行监督、评价，要求壳公司整改不符合约定的事项；
（3）在符合法律法规及本协议约定的情况下，享有借壳上市后的权益。
2.义务：
（1）按照本协议约定向壳公司支付服务费用；
（2）及时向壳公司提供与借壳上市交易相关的资料、信息，确保壳公司能够顺利提供服务；
（3）配合壳公司完成资产剥离、重组等相关工作，确保交易合规进行；
（4）在借壳上市交易过程中，严格遵守相关法律法规，维护双方合法权益。
二、壳公司的权利与义务
1.权利：
（1）按照本协议约定获得借壳方支付的服务费用；
（2）在借壳方违反本协议约定时，有权要求借壳方承担违约责任；
（3）在借壳上市交易完成后，享有约定的权益。
2.义务：
（1）按照本协议约定向借壳方提供专业、高效的服务，确保借壳方在借壳上市交易过程中符合法律法规要求；
（2）在约定的时间内完成服务内容，如因壳公司原因导致借壳方未能按时完成上市，应承担相应的违约责任；
（3）为借壳方提供与借壳上市交易相关的法律、财务、税务等咨询意见，协助借壳方制定上市方案；
（4）协助借壳方与相关政府部门沟通，确保交易合规进行；
（
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