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借壳上市交易合同标准条款示例说明规范范本

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展。

2.壳公司系一家已在资本市场上市的公司，具备一定的壳资源价值，且同意与借壳方进行借壳上市交易。

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳方通过收购壳公司控制权实现上市的目的，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保交易顺利进行，实现借壳方上市的目标。

二、签订背景

1.借壳方为了拓宽融资渠道，提高企业知名度，加快发展步伐，拟通过借壳方式进入资本市场。

2.壳公司为了实现资产重组，提升壳资源价值，同意与借壳方进行合作。

3.双方经充分沟通，认为借壳上市交易符合双方利益，决定签订本合同，共同推进借壳上市事宜。

本合同签订后，双方应严格按照本合同的约定履行各自义务，共同推动借壳上市交易的完成。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供完整的上市壳资源，包括但不限于公司股权、资产、负债等相关信息。

2.借壳方应负责对壳公司进行尽职调查，以确保交易双方的合法权益。

3.双方应共同配合，完成上市所需的各项准备工作，包括但不限于资产重组、业务整合、财务审计等。

二、质量标准

1.壳公司应保证所提供的壳资源符合中国证监会及相关法律法规的要求，具备上市条件。

2.借壳方应保证其业务、财务及法律状况真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、价格支付

1.双方同意，借壳方通过发行股份、支付现金等方式，购买壳公司控制权。

2.价格支付的具体方式、金额、支付期限等，由双方另行协商确定，并在相关协议中明确。

四、保密条款

1.除非依法应当向监管机构或其他有权机关披露外，双方应对在本次交易过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密。

2.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

2.违约方应承担因其违约行为产生的全部费用，包括但不限于诉讼费、律师费等。

六、争议解决

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同的修改、补充、终止等，均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳公司提供真实、准确、完整的公司信息，包括但不限于财务报表、经营状况、法律文件等。

（2）借壳方有权在符合法律法规和本合同约定的情况下，对壳公司进行尽职调查，以评估壳公司的价值和潜在风险。

（3）借壳方有权按照本合同的约定，获得壳公司的控制权，并享有壳公司上市后的相应权益。

2.义务：

（1）借壳方应按照本合同的约定，及时支付购买壳公司控制权的对价。

（2）借壳方应确保其提供的所有信息和资料真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（3）借壳方应配合壳公司完成上市所需的各项工作，包括但不限于资产重组、业务整合、财务审计等。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方提供其业务、财务及法律状况的真实、准确、完整信息。

（2）壳公司有权按照本合同的约定，获得相应的对价，并享有借壳方上市后的相应权益。

（3）壳公司有权在借壳方违约的情况下，要求其承担相应的违约责任。

2.义务：

（1）壳公司应向借壳方提供完整的壳资源，包括但不限于公司股权、资产、负债等相关信息，并确保信息的真实性、准确性和完整性。

（2）壳公司应配合借壳方完成尽职调查，提供必要的文件和资料，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。

（3）壳公司应协助借壳方完成上市过程中的相关手续，包括但不限于向监管机构申报、提供相关文件等。

三、合作方式

1.双方应建立高效的信息沟通机制，确保在合同执行过程中的各项事宜得到及时、有效的沟通和解决。

2.双方应共同组建工作团队，负责协调、推进借壳上市交易的各项工作。

3.双方应相互支持、密切合作，共同应对上市过程中可能出现的各类问题，确保交