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借壳上市交易合同签订流程说明规范流程范本

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有持续盈利能力、规范运营的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目标；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前处于经营困难，有意通过转让控制权给借壳方，实现资产重组，提升公司价值；

3.双方就借壳上市交易事宜进行了充分沟通，达成一致，同意按照本合同约定的条款和条件，完成借壳上市交易。

为确保双方权益，明确合同目的及签订背景，特制定本合同。

一、合同目的

本合同的目的是规范借壳方与壳公司之间的借壳上市交易行为，确保交易过程的合法性、合规性，促进双方实现战略目标。

二、签订背景

1.借壳方具备较强的盈利能力和良好的发展前景，希望通过借壳上市，提升公司知名度，拓宽融资渠道，增强市场竞争力；

2.壳公司因经营困难，有意引入借壳方进行资产重组，提升公司价值，恢复投资者信心；

3.双方经过充分协商，达成借壳上市交易的共识，同意按照本合同的约定，共同推进借壳上市事宜。

本合同签订后，双方应严格按照国家法律法规、证券交易所相关规定及本合同的约定，履行各自的权利义务，确保借壳上市交易顺利进行。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）完成对壳公司的尽职调查，确保壳公司符合借壳方的要求；

（2）制定借壳上市方案，包括资产重组、股权结构调整等；

（3）协助壳公司办理相关审批、备案手续；

（4）协助壳公司完成资产评估、审计等各项工作；

（5）协助壳公司召开股东大会，审议通过借壳上市相关议案。

2.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）配合借壳方完成尽职调查；

（2）提供与借壳上市有关的公司资料，包括但不限于财务报表、股权结构等；

（3）协助借壳方办理相关审批、备案手续；

（4）配合借壳方完成资产评估、审计等工作；

（5）召开股东大会，审议通过借壳上市相关议案。

二、质量标准

双方应确保借壳上市过程符合国家法律法规、证券交易所相关规定，确保信息披露的真实、准确、完整。同时，双方应共同努力，确保借壳上市后公司的经营状况得到改善，实现可持续发展。

三、价格与支付

1.借壳方应支付壳公司以下费用：

（1）壳公司股权转让款；

（2）壳公司资产重组相关费用；

（3）其他与借壳上市有关的手续费、税费等。

2.上述费用支付方式如下：

（1）股权转让款：借壳方应在合同签订之日起十个工作日内支付壳公司50%的股权转让款，剩余款项在借壳上市完成后支付；

（2）资产重组相关费用：借壳方应按照实际发生金额支付；

（3）其他费用：按照实际发生金额支付。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中，应对涉及对方商业秘密、技术秘密及个人隐私等信息予以严格保密；

2.未经对方同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及双方在履行过程中获得的对方信息；

3.双方应采取必要措施，防止泄露保密信息。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成的，应承担相应的违约责任；

2.违约方应赔偿守约方因此造成的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费等；

3.若双方均存在违约行为，应根据实际情况分担责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳公司提供与借壳上市有关的真实、准确、完整的资料；

（2）借壳方有权根据尽职调查结果，要求壳公司进行必要的资产重组、股权结构调整等；

（3）借壳方有权按照合同约定支付相关费用，获得壳公司的控制权；

（4）借壳方有权在借壳上市后，享有壳公司股东应得的权益。

2.义务：

（1）借壳方应按照合同约定，向壳公司支付股权转让款、资产重组等相关费用；

（2）借壳方应依法履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整；

（3）借壳方应配合壳公司完成相关审批、备案手续，确保借壳上市交易顺利进行；

（4）借壳方应遵循商业道德，尊重壳公司的合法权益，不得损害壳公司及其股东的权益；

（5）借壳方应遵守国家法律法规、证券交易所相关规定，确保借壳上市交易合规进行。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方提供与借壳上市有关的资质、财务、经营等真实、准确、完整的资料；

（2）壳公司有权按照合同约定获得股权转让款及其他相关费用；

（3）壳公司有权要求借壳方履行合同义务，确保借壳上市交易顺利完成；

（